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PK-HIW系列污水处理装置
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本科及以上 10年以上经验
普通话 35-50岁
职位描述：
广州水环境综合整治设计院是广州市公用事业规划设计院的水环境综合整治分院，是国内唯一一家专业定位于水环境综合整治的设计院。自国务院发布《水污染防治行动计划》以来，城市黑臭河道治理、流域治理、村镇污水治理等项目陆续开始实施。作为快速崛起的新兴市场，存在设计、技术、施工、管理等配套发展不完善的问题。我院聚集了一大批行业内的优秀人才，在水环境综合整治方向积累了丰富的设计经验，并编制了国内第一本水环境综合整治设计手册，为水环境规划设计服务提供了专业的保障。我院具备市政公用专业设计甲级（给水、排水、道路、桥梁、城市隧道、燃气）；建筑行业乙级（建筑工程）、风景园林工程设计专项乙级；岩土工程、工程测量乙级；工程咨询乙级[市政公用工程（给排水、市政交通、燃气热力）、城市规划、公路]；城乡规划编制资质丙级；特种设备（压力管道）许可证GA1（1）、GA2、GB1、GC1（2）和GC2级证书。岗位职责：1、全盘统筹PPP项目的募投管退，及各环节沟通、把控；2、负责PPP项目交易架构设计，包括项目投资分析、PPP项目方案设计、PPP招商及投标，同时整合银行、证券、基金、投资机构、保险等资源；3、负责制定PPP项目规划，从项目评估选择、合作模式、运营模式、谈判策略、合同签订等环节进行把控；4、对开发项目的合作团队评估、项目选址及开发方案评估、价值评估、工程建设施组方案与商务洽商；5、组织撰写公司内部立项及决策所用的项目建议书、可行性研究报告；6、负责政府、国企资源的对接，相关项目开拓，开发客户资源，维护客户关系；7、组织具体PPP项目拓展落地，组织完成项目协议、财务测算、项目报告以及其他重要文件，负责完成项目谈判与签约工作；8、负责新项目运营管理工作，负责获得、落实产业投资优惠条件，确保项目前期工作有序开展。任职要求：1、10年以上相关工作经历，有丰富的上PPP项目负责经验，及PPP项目咨询经验，如PPP、BT、BOT等，良好的市场开发能力，有带领团队独立运作项目的能力和经验；2、投资经济学、金融学、财务、环境工程、水利工程、给排水、市政工程等专业背景，本科及以上学历；3、对PPP模式有自己的理解，并善于在工作中综合投资、基金、证券、投行、金融、工程建设招投标等板块的操作能力；4、熟悉项目的策划、方案、招商、销售、开发建设及项目管理，对项目的组织实施有较丰富的经验；5、熟悉国家及地方法律法规及政府职能部门工作程序，招投标经验丰富，拥有良好、广泛的社会关系和整合能力；6、具有良好的PPT制作技能和文案撰写能力，能够熟练撰写项目报告并清晰表达；7、有注册咨询工程师、注册会计师、律师职业资格、注册资产评估师、证券从业资格等专业资质者优先；有政府、金额、环保行业关系资源，有大型项目资、是的源者优先。
其他信息：
所属部门：ppp业务部
专业要求：金融、经济、财务
汇报对象：无
下属人数：0人
企业介绍：
& & & &资源集团成立于1998年。集团聚焦于金融资本、生态环保、分布式能源三大业务领域，依托资本、实业、研发平台，参与未来十年中国成长最快的市场领域。1 生态环保板块 & & &广州资源环保科技股份有限公司（证券代码：833968）隶属广州资源集团，系作为华南地区专业定位水环境综合整治的新三板上市企业，通过水环境综合整治技术体系创新和投融资创新，整合技术和资本优势创造性地为客户系统性解决水环境问题。 & & & 目前资源环保被列入广州市水务局推荐的十家水环境治理企业之一,荣获“广东省环保产业骨干企业”称号，及荣获2016中国环保企业行业贡献评比的“村镇环境治理典范奖”和“黑臭水体治理贡献奖”。资源环保整合全国最优秀的资本和技术，与北控水务、中广核、粤海、深水投、广业、广晟等大型央企、国企建立了长期的战略合作关系，通过强强联手实现水环境综合整治目标。由广州资源环保科技股份有限公司控股的广东中大环保科技投资有限公司是中山大学产业集团合资单位，依托中山大学产学研平台，自主建立研发基地，同时，已与同济大学、华南理工大学、珠江水委等高校和科研单位建立产学研合作关系，专注于水环境综合整治技术研发和技术整合，并提供专业投融资服务。 & & &作为广东省本土的企业，资源环保秉承“创新发展、领航未来”的理念，整合技术和资本的优势，专注于农村污水PPP项目投资和建设运营服务、小流域/河道治理，积极参与生态文明构建，建设美丽中国，全力打造更好的水环境综合整治企业。2 金融投资板块 & &集团旗下的金融资本板块致力于通过股权投资、产业基金管理、企业并购，房地产及能源等领域投资汇聚整合各方资本资源，从而为集团自身实业发展和科研创新奠定强大的资本基础。目前，集团旗下的金融投资板块有：华创资源投资管理公司（城镇化建设基金管理）、华信资源投资管理股份公司（新三板基金管理）及集团自有的投资管理中心，在医疗健康、资产证券化、固定收益、产业并购、定向增发等领域的投资取得了一系列令人瞩目的成绩。
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鹏凯荣获“污水处理设备领军品牌”“优秀解决方案提供商品牌”奖
　　慧聪水工业网&日，由慧聪水工业网主办的“赢享中国·慧聪网2016年度中国环保水处理产业生态大会暨品牌盛会颁奖盛典”在上海东锦江希尔顿逸林酒店隆重举办。活动现场高朋满座，协会领导嘉宾、获奖企业代表以及行业终端精英和媒体记者，共计400余位与会者共同见证了这一荣耀时刻。　　会上，广州鹏凯环境科技股份有限公司凭借在系统解决方案领域，拥有先进的工艺和技术、拥有大量的应用案例，给用户系统的解决方案，以良好的信誉和口碑荣获“污水处理设备领军品牌”“2016年度优秀解决方案提供商”双料奖牌。　　　　鹏凯荣获慧聪网环保水处理品牌盛会“污水处理设备领军品牌”奖　　　　鹏凯荣获慧聪网环保水处理品牌盛会“优秀解决方案提供商品牌”奖　　一年一度的品牌盛会，既是一次水处理行业精英的聚会，也是一场水处理行业的荣誉盛典。“2016年中国环保水处理产业生态大会暨品牌盛会”在去年此刻，完成了进化与蜕变；今年，评选活动开启了新的征程。　　企业介绍：　　广州鹏凯环境科技股份有限公司是一家综合性设备制造集团公司，总部位于广州番禺天安节能科技园；2016年成功挂牌新三板(股票代码838926)，下属全资子公司：肇庆市鹏凯环保装备有限公司和广州市不锈钢鹏凯洁净容器有限公司。　　鹏凯公司拥有十几年专业、制造、安装施工各种环保水处理设备的经验，并获得“国家级高新技术企业”认定和通过ISO9001质量管理体系认证。我们的生产基地配有12000平方标准厂房，拥有各类先进生产设备。研发生产的水处理设备以高科技为基础，具备国际先进水平。公司本着“质量为先，信誉为重，管理为本，服务为诚”的宗旨，先后承建了环保水处理工程几百项。公司十分重视科研开发工作，至今已先后投入大量资金用于技术产品开发研制，获得多项国家专利；培养了一批成熟、稳定、严谨的技术骨干队伍，积累了丰富的工程实践经验。公司产品以其优越的品质赢得了广大客户的认可，王老吉、蓝月亮、可口可乐、维他奶、兴发铝材、光大环保、粤海水务等知名企业和国内各大环保工程公司都是鹏凯的合作伙伴；我们的设备还远销海外，鹏凯的产品已在四十多个国家稳定的运行，并得到了一致的好评。　　保护生态环境，促进人与自然和谐相处是鹏凯一直坚持的研发理念，一体化净水装置、鹏凯塔等农村水处理设备是我们积极响应国家建设美丽新农村号召的成果。　　自2014年习近平总书记在河南考察时提出“中国产品向中国品牌转变”的重要指示以来，中国的品牌建设就备受关注。慧聪水工业网自创始已来，便专注于帮助企业提升品牌价值、企业渠道推广等，借助慧聪供应链金融帮助企业降本增效成功开启传统企业电商新模式。为终端消费者购买好产品做出了正确的指导和参考。慧聪水工业网也一直致力于打造更权威更公平的评选平台，为行业发展奠定更好的榜样基础。
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广州鹏凯环境科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
广州鹏凯环境科技股份有限公司
公开转让说明书
二零一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让
说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，
均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，
由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项：
一、股权集中及实际控制人不当控制的风险
公司实际控制人为王国彬、周铃双夫妇，合计持有公司56%的股份，为公司
实际控制人。若实际控制人通过不当行使表决权或其他方式控制公司的经营决
策，或与公司发生不规范的关联交易，则可能给公司的经营及其他股东的利益带
尽管公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《重大事项
决策管理制度》、《公司对外担保管理制度》、《公司关联交易决策制度》等规
则，建立了关联交易回避表决机制等以避免股权集中带来的风险，但实际控制人
仍有可能利用对公司的实质控制权，对公司的人事任免、生产经营决策等重大问
题施加影响，给公司生产经营带来一定影响，公司存在股权集中及实际控制人不
当控制的风险。
二、市场竞争加剧的风险
公司多年来专注于水处理设备的研发、生产、销售，在市场竞争中占据一定
的优势。随着我国环境保护的重视和污水处理设施投入的不断加大，越来越多的
国内外企业进入该领域，且现有的大型水务集团也在大举进行产业并购，公司面
临市场竞争加剧的风险。报告期内，公司凭借先进的污水处理核心技术、良好的
市场声誉及产品质量，获得了较高且稳定的主营业务毛利率。但总体来说，公司
目前经营规模不大，市场影响力有限，与客户的议价能力有待进一步提升。未来
随着污水处理行业竞争逐渐加剧，公司可能面临毛利率波动的风险。
三、经营性现金流净额较低的风险
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-39.52万元和-645.65
万元。公司经营活动现金流量净额为负数，是由于公司为了业务规模的扩张、企
业采用赊销的信用政策，造成公司应收账款余额增长较大。因此，在销售金额快
速增长的情况下，应收账款大幅增长，公司容易出现经营活动现金流量净额较低
或为负数的情况。
四、技术人员流失风险
公司行业属于技术密集型产业，公司拥有一批具有多年水处理设备设计、制
造经验的研发人才、管理人才和高级技工。尽管公司目前采取了有效竞争力的薪
酬体系和激励政策以吸引和留住优秀人才，但在未来的发展过程中，随着企业和
地区间人才竞争的日趋激烈，公司存在人才流失的可能，进而对公司生产经营产
生一定的影响。
五、应收账款余额较大增长的风险
公司2015年期末应收账款账面价值为844.83万元，占同期营业收入比重为
35.89%，占同期流动资产比重为49.11%。随着公司业务规模扩大，应收账款比
例将有可能继续上升。因此，若公司不能有效控制应收账款的回款情况，则应收
账款无法按期或无法收回的风险将相应增加。
六、税收优惠政策变化风险
公司目前享受税收高新技术企业15%税率的所得税优惠政策。如果未来上述
税收优惠政策发生变化，或税收优惠期满后公司未能通过高新复审被认定为高新
技术企业，将会对公司未来的经营净利润产生一定程度的影响。
声明......1
重大事项提示......2
目录......4
释义......8
基本情况......10
一、基本情况......10
二、股票挂牌情况......11
（一）股票挂牌概况......11
（二）股东所持股份的限售安排......11
（三）股东对所持股份自愿锁定的承诺......12
三、公司股权情况......13
（一）股权结构图......13
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况......13
（三）公司股东相互间的关联关系......17
（四）控股股东和实际控制人基本情况......17
（五）公司设立以来股本的形成及其变化情况......17
（六）重大资产重组情况......22
（七）子公司实收资本的形成及历次变更......22
四、董事、监事、高级管理人员的情况......30
（一）董事基本情况......30
（二）监事基本情况......31
（三）高级管理人员基本情况......31
五、最近两年的主要会计数据和财务指标简表......32
六、与本次挂牌有关的机构......34
公司业务......36
一、主营业务、主要产品及其用途......36
（一）主营业务......36
（二）主要产品及用途......36
（三）主要客户群体......39
二、内部组织结构与主要业务流程......41
（一）内部组织结构......41
（二）主要业务流程......41
（三）生产所涉及环保、质量、安全等情况......44
三、与业务相关的关键资源要素......47
（一）主要产品使用的主要技术......47
（二）无形资产情况......48
（三）取得的业务许可资格或资质情况......50
（四）特许经营权情况......50
（五）主要生产设备等重要固定资产情况......50
（六）公司房屋租赁的情况......51
（七）员工情况......51
四、业务情况......53
（一）业务收入构成及主要产品或服务的规模、销售收入......53
（二）主要消费群体及前五名客户情况......54
（三）主要原材料及前五名供应商情况......55
（四）报告期内重大业务合同履行情况......57
五、商业模式......58
（一）采购模式......58
（二）生产模式......59
（三）销售模式......59
六、公司所处行业概况、市场规模及风险特征......60
（一）行业分类和行业管理体制......60
（二）所处行业概况......63
（三）上下游产业链......70
（四）影响行业发展的有利与不利因素......70
（五）行业周期性、区域性、季节性特征......71
七、公司所处行业的市场竞争格局......72
（一）水治理行业的竞争格局及主要企业......72
（二）公司竞争优势......74
（三）公司竞争劣势......75
（四）公司竞争策略和未来规划......75
公司治理......77
一、公司法人治理结构的建立健全及运行情况......77
（一）最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全情况......77
（二）运行情况......78
（三）投资者参与公司治理以及职工代表监事履行责任的实际情况......78
二、董事会对于公司治理机制的讨论和评估......79
（一）董事会对现有公司治理机制的讨论......79
（二）董事会对公司治理机制执行情况的评估......81
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚情况......82
四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方
面的分开情况......82
（一）业务独立情况......82
（二）资产独立情况......83
（三）人员独立情况......83
（四）财务独立情况......83
（五）机构独立情况......83
五、同业竞争情况......84
（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间同业竞争情况......84
（二）关于避免同业竞争的承诺......84
六、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况和为其提供担保的情
况......85
（一）公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况......85
（二）公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况......85
（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取
的具体安排......85
七、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况......87
（一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有申请挂牌公司股份的情况......87
（二）董事、监事、高级管理人员之间亲属关系情况......87
（三）董事、监事、高级管理人员与本公司签订重要协议或做出重要承诺的情况......88
（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职的情况......88
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资与公司存在利益冲突的情况......88
（六）董事、监事、高级管理人员最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场
禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情况......88
（七）公司董事、监事和高级管理人员的诚信状况情况......88
八、最近两年公司董事、监事、高级管理人员的变动情况和原因......89
第四节 公司财务......90
一、财务报表及审计意见......90
（一）最近两年财务报表的审计意见......90
（二）财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况......90
（三）最近两年的财务报表......91
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响......112
（一）重要会计政策及会计估计......112
三、最近两年的主要财务指标分析......147
（一）盈利能力分析......147
（二）偿债能力分析......147
（三）营运能力分析......148
（四）获取现金能力分析......149
四、报告期内利润形成和主要会计数据情况......149
（一）营业收入、毛利和毛利率情况......149
（二）主要费用情况......152
（三）重大投资收益、非经常性损益和纳税情况......153
（四）报告期内主要资产情况及重大变动分析......155
（五）报告期内主要负债情况......169
（六）报告期内股东权益情况......174
五、关联方及重大关联交易情况......177
六、资产负债表日后事项、或有事项和其他重要事项......183
（一）资产负债表日后事项......183
（二）或有事项......184
七、报告期内资产评估情况......184
八、股利分配政策和最近两年利润分配情况......184
（一）公司现行的股利分配政策......184
（二）报告期内实际股利分配情况......185
（三）公开转让后的股利分配政策......185
九、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况......186
十、可能影响公司持续经营的风险因素......187
第五节有关声明......189
第六节附件......194
除非本转让说明书另有所指，下列简称具有以下含义：
一、普通术语
鹏凯环境、鹏凯股份、股份公指
广州鹏凯环境科技股份有限公司
司、本公司、申请人
公司、有限公司、鹏凯有限指
广州市鹏凯水处理设备有限公司
广州市鹏凯水处理设备有限公司股东会
广州鹏凯环境科技股份有限公司股东大会
广州鹏凯环境科技股份有限公司董事会
广州鹏凯环境科技股份有限公司监事会
王国彬、周铃双夫妇
广州创星客
广州创星客文化产业投资合伙企业（有限合伙）
哈尔滨创星客
哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）
肇庆市鹏凯环保装备有限公司
广州市鹏凯不锈钢洁净容器有限公司
本说明书、本公开转让说明书指
广州鹏凯环境科技股份有限公司公开转让说明书
鹏凯环境申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让之行为
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
股东大会、董事会、监事会
国海证券、主办券商
国海证券股份有限公司
中喜会计师事务所
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
广信君达律师、律师事务所指
广东广信君达律师事务所
中和谊评估、评估机构
北京中和谊资产评估有限公司
报告期、最近两年
2014年度、2015年度
人民币元、人民币万元
二、专业术语
一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接
触时，在压力（或电场、或温差）作用下，某些物质可以
膜、膜材料
指 透过膜，而 另外一些物质则被选择性拦截，从而使溶液
中不同组分，或混 和气体的不同组分被分离。
由膜、出水构件、曝气构件、支架等组装成的设备，是膜
指生物反应器的核心组成部分，其结构设计、构件的布局等
直接影响 污水处理效果及处理效率。
利用膜的选择性分离实现料液的不同组分的分离、纯化、
指 浓缩的过程。
膜生物反应器污水处理技术，是Membrane
Bio-Reactor
的缩写，指一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合
的新兴的 水处理工艺技术，其主要工艺原理是用膜分离
MBR/MBR技术
指 技术取代传统活 性污泥法的二沉池和常规过滤单元，实
现了高效固液的分离和 生物菌群的截留，经其处理后的
出水直接达到高品质再生回用水标准。
物理有机结合的创新技术，无需投加混凝剂、絮凝剂即可
有效分离污染物质，在大幅减少危废量的同时也为重金属
JDL-重金属废水处理技术
指的资 源化利用提供了条件，无需严格分质分流即可实现
废水稳定达标和回用，使成分复杂的重金属废水处理简
以有机污染物为主要污染成分的废水，包括生活污水，农
指 业污水和食品加工、制革、印染等工业废水。
电子、电镀、金属采矿等工业生产过程中排出的含镉、镍、
重金属废水
指汞、锌、铜等重金属的废水，是对环境污染最严重和对人
类危害最大的工业废水之一。
又称COD，系英文ChemicalOxygenDemand的缩写，是
以化学方法测量水样中需要被氧化的还原性物质的量，反
化学需氧量
指 映了水中 受还原性物质污染的程度，是反映污染物排放
一个主要指标。
将膜组件、外壳、自控系统、泵、管道、仪表、阀门及配
污水处理成套设备
指套的清洗加药等设备组合集成的系统装置，能够独立实现
污水处理 功能，是小型工程设备化的体现。
一、基本情况
广州鹏凯环境科技股份有限公司
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
广州市番禺区番禺大道北555号番禺节能科技园内天安科技
创新大厦904
互联网网址
董事会秘书
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修
订）规定，公司所处行业属于专用设备制造业（C35）；根据国
家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T），公
司所处行业属于专用设备制造业（C35）/环保、社会公共服务及
其他设备制造（C359）/环境保护专用设备制造（C3591）；根
据全国全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司管理型行业分类
指引》，公司所处行业属于专用设备制造业（C35）/环保、社会
公共服务及其他专用设备制造/（C359）下的环境保护专用设备
制造（C3591）；根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司
投资型行业分类指引》，公司公司所处行业属于工业（10）/资
本品（1210）/机械制造（121015）/工业机械制造（）。
环保技术开发服务；环保技术转让服务；环保技术推广服务；环
境保护专用设备制造；水资源专用机械制造；机电设备安装服务；
水处理安装服务；通用机械设备销售；机械工程设计服务；工程
环保设施施工；环保设备批发；货物进出口（专营专控商品除外）
水处理设备的生产制造及销售安装
统一社会信用代码
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌概况
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：12,160,000股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司
成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在
证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应
当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票
上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本
公司股份作出其他限制性规定。”
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂
牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行转
让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初
始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更
的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
除上述披露的情况外，截至本公开转让说明书签署之日，公司全体股东所持
股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
综上所述，截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立未满一年，因此
本次挂牌无可供转让的股份。
（三）股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未对所持股份作出严于《公司法》、《业务规则》和《公司章程》
的自愿锁定的承诺。
三、公司股权情况
（一）股权结构图
广州创星客
文化产业投
资合伙企业
企业（有限
广州鹏凯环境科技股份有限公司
肇庆市鹏凯环保装备有限公司
广州市鹏凯不锈钢洁净容器有限公司
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况
是否存在质押或
股东名称或姓名
持股比例（%）
其他争议事项
5,958,400.00
851,200.00
851,200.00
851,200.00
广州创星客
2,553,600.00
哈尔滨创星客
1,094,400.00
12,160,000.00
1、王国彬，男，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于湖南兵器工业职工大学，大专学历，机械设计专业。1998年7月至2006
年8月，担任广东净源纯水设备有限公司技术员、项目经理、办事处经理、工程
部经理等职务；2006年8月至2011年7月，担任佛山市弘峻水处理设备有限公
司总经理；2011年9月至2015年10月，担任广州市鹏凯水处理设备有限公司
执行董事兼总经理；2015年11月至2016年3月，担任广州市鹏凯水处理设备
有限公司监事；2016年3月至今，担任公司董事长兼总经理。于2006年荣获广
东省劳动模范、佛山市先进劳动者及十佳外来工等多项荣誉称号。
2、周铃双，女，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于广东石油化工学院，大专学历，会计专业。2004年3月至2006年8月，
担任佛山市恒俊水处理科技有限公司财务经理；2006年9月至2011年7月，担
任佛山市弘峻水处理设备有限公司财务经理；2011年9月至2015年10月，担
任广州市鹏凯水处理设备有限公司监事；2015年10月至2016年3月，担任广
州市鹏凯水处理设备有限公司执行董事兼经理、财务负责人；2016年3月至今，
担任公司董事兼财务总监。
3、谢洁云，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于仲恺
农业工程学院，本科学历。2005年3月至2007年8月，担任广州市中环万代环
境工程有限公司工艺部设计工程师；2007年9月至2015年2月，担任广州市环
境保护工程设计院有限公司设计所所长；2015年3月至2015年12月，担任广
州市鹏凯水处理设备有限公司总工程师；2016年1月至今，担任广州市鹏凯不
锈钢洁净容器有限公司总经理；2016年3月至今，担任公司董事兼技术总监。
4、王永，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湘潭师
范学院，大专学历。2002年7月至2003年9月，担任东莞市迈德照明有限公司
外贸业务员及外贸业务主管；2003年10月至2015年6月，担任正凌精密工业
（广东）有限公司业务部经理；2015年7月至今，担任广州市鹏凯水处理设备
有限公司任销售经理；2016年3月至今，担任公司董事兼董事会秘书。
5、广州创星客文化产业投资合伙企业（有限合伙）基本情况如下：
广州创星客文化产业投资合伙企业（有限合伙）
合伙企业(有限合伙)
广州市南沙区龙穴岛龙穴大道中路13号17楼X17141室（仅限办公用
执行事务合伙人
广东粤商创业投资有限公司
企业自有资金投资；投资管理服务；投资咨询服务；资产管理（不含许
可审批项目）；
统一社会信用代码259698
截至本说明书签署日，广州创星客的权益结构如下：
合伙人名称
出资额（元）
合伙人性质
广东粤商创业投资有限公司
1,000,000.00
普通合伙人
10,000,000.00
有限合伙人
9,000,000.00
有限合伙人
10,000,000.00
有限合伙人
深圳前海泰利兴股权投资基
20,000,000.00
有限合伙人
金管理有限公司
30,000,000.00
有限合伙人
广东合享投资管理有限公司
20,000,000.00
有限合伙人
10,000,000.00
有限合伙人
110,000,000.00
日，广州创星客投资企业（有限合伙）取得中国证券投资基
金业协会核发的备案编码为：S80191的《私募投资基金备案证明》，广州创星
客已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂时办法》等法律法规
的要求在中国证券投资基金业协会办理了备案手续。
6、哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）基本情况如下：
哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）
合伙企业(有限合伙)
哈尔滨经开区南岗集中区长江路368号2607室
执行事务合伙人
黑龙江粤融股权投资基金管理有限责任公司（委派代表：黄穗奇）
以自有资产对工业、农业、商业、服务业、科技行业进行投资；接受委
托从事企业投资管理；企业投资咨询。
统一社会信用代码006298
截至本说明书签署日，哈尔滨创星客的权益结构如下：
单位：万元
合伙人名称
出资额（元）
出资比例（%）
合伙人性质
黑龙江粤融股权投资基
500,000.00
普通合伙人
金管理有限责任公司
4,500,000.00
有限合伙人
5,000,000.00
有限合伙人
5,000,000.00
有限合伙人
5,000,000.00
有限合伙人
5,000,000.00
有限合伙人
3,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
2,000,000.00
有限合伙人
50,000,000.00
日，哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）取得中国证券投资
基金业协会核发的备案编码为：SE0128的《私募投资基金备案证明》，哈尔滨
创星客已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂时办法》等法律
法规的要求在中国证券投资基金业协会办理了备案手续。
（三）公司股东相互间的关联关系
公司股东王国彬和周铃双系夫妻关系；广州创星客执行事务合伙人广东粤商
创业投资有限公司，系哈尔滨创星客执行事务合伙人黑龙江粤融股权投资基金管
理有限责任公司之公司股东。除此之外，其他股东之间不存在其他关联关系。
（四）控股股东和实际控制人基本情况
1、控股股东情况
公司股东王国彬和周铃双系夫妻关系，双方共持有公司56%的股权，系公
司控股股东和实际控制人。
股东王国彬和周铃双的简介详见本公开转让说明书“第一节基本情况/三、
公司股权情况/（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的
2、控股股东、实际控制人最近两年内变化情况
最近两年，公司实际控制人未发生变化。
（五）公司设立以来股本的形成及其变化情况
1、鹏凯有限的设立
公司成立于日，注册资本人民币50万元，由自然人股东王国
彬、周铃双出资设立。
日，广州中庆会计师事务所出具中庆验字号《验
资报告》，经审验，截至日止，鹏凯有限已收到全体股东缴纳的
注册资本（实收资本）合计人民币伍拾万元整。各股东均以货币出资。
日，广州市工商行政管理局番禺分局核发了鹏凯有限的《企
业法人营业执照》（注册号：246）。
鹏凯有限设立时股权结构如下：
出资额（万元）
投资比例（%）
2、第一次增资
日，鹏凯有限股东会决定：同意变更鹏凯有限注册资本，由
50万元人民币增加到216万元人民币，此次增资由股东王国彬出资人民币149.4
万元，周铃双出资人民币16.6万元。变更后股东出资额及出资比例分别为：王
国彬出资人民币194.4万元，占公司注册资本90%，周铃双出资人民币21.6万元，
占公司注册资本10%。
日，广州海正会计师事务所出具海会验（2011）A3048号《验
资报告》，经审验，截至日止，公司已收到新增实收资本合计人
民币166万元（大写：人民币壹佰陆拾陆万元整），均为货币资金。截止至2011
年12月2日止，变更后的累计注册资本人民币216万元，实收资本人民币216
日，广州市工商行政管理局番禺分局核准备案公司注册资
本（实收资本）为人民币216万元。本次增资完成后，鹏凯有限股权结构如下：
出资额（万元）
投资比例（%）
3、第一次变更经营范围
日，鹏凯有限申请变更经营范围。5月21日，广州市工商行
政管理局番禺分局核发了《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商（番）内变
字【2014】第79号），准予鹏凯有限经营范围由原来的“生产、
销售、安装、设计；水处理设备（涉及饮用水卫生安全的产品除外）、环境污染
防治专用设备；销售：水处理设备配件；机电设备安装工程（特种设备、供电设
备、受电设施除外)”变更为“环境保护专用设备制造；水资源专用机械制造；
机电设备安装服务；水处理安装服务；通用机械设备销售；机械工程设计服务。
4、第一次股权转让
日，鹏凯有限召开股东会议，会议通过了以下决议：同意王
国彬将占有公司注册资本10%，共人民币21.6万元的出资转让给谢洁云，转让
金额为人民币21.6万元；同意王国彬将占有公司注册资本10%，共人民币21.6
万元的出资转让给王永，转让金额为21.6万元。
日，王国彬与谢洁云、王永签署了《股权转让协议》，约定
了股权转让事宜。
日，广州市工商局番禺分局核发了《准予变更登记（备案）
通知书》（穗工商（番）内变字【2015】第71号），准予公司上
述变更登记。
本次股权转让后股权结构如下：
出资额（万元）
投资比例（%）
5、第二次增资
日，鹏凯有限召开股东会议，会议通过了以下决议：（1）
同意广州创星客文化产业投资合伙企业（有限合伙）通过增资方式成为公司新股
东，对公司增资人民币700万元（其中人民币64.8万元计入注册资本，人民币
635.2万元计入资本公积）并持有增资后公司21%的股权，其他股东放弃此次增
资权利；（2）同意哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）通过增资方式成为公司
新股东，对公司增资人民币300万元（其中人民币27.77万元计入注册资本，人
民币272.23万元计入资本公积）并持有增资后公司9%的股权。
本次增资完成后，鹏凯有限股权结构如下：
出资额（万元）
投资比例（%）
广州创星客文化产
业投资合伙企业（有
哈尔滨创星客投资
企业（有限合伙）
6、有限公司整体变更为股份公司
日，鹏凯有限召开股东会会议，全体股东一致通过以下决议：
同意鹏凯有限由有限责任公司整体变更为股份有限公司；同意根据中喜会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的“中喜专审字【2016】第0457号”《审计报告》，
截止至，广州市鹏凯水处理设备有限公司的净资产为人民币
16,521,245.70元，公司拟以经审计的净资产人民币16,521,245.70元按1：0.7360
折为股份公司的股份总数为12,160,000股，每股面值为人民币1元,其余净资产
4,361,245.70元计入公司资本公积；同意公司原股东作为发起人以其各自在公司
注册资本所占的比例，对应折为各自所占股份公司股份的比例。
日，王国彬等6名发起人签署《发起人协议》，约定将鹏凯
有限以整体变更的方式设立股份公司，以经审计的净资产人民币16,521,245.70
元按1：0.7360折为股份公司的股份总数为12,160,000股，每股面值为人民币1
元,其余净资产4,361,245.7元计入公司资本公积。各发起人持股数及所占股本比
股东名称或姓名
持股比例（%）
5,958,400.00
851,200.00
851,200.00
851,200.00
广州创星客
2,553,600.00
哈尔滨创星客
1,094,400.00
12,160,000.00
日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具中喜验字 [2016]
第0099号《验资报告》，验证：截止止，贵公司（筹）已根据
《公司法》有关规定及公司折股方案，将鹏凯水处理有限公司截至2015年12
月31日经审计的所有者权益（净资产）人民币16,521,245.70元，按1：0.7360
的比例折合股份总额1,216万股，每股面值1元，共计股本人民币1,216万元，
大于股本部分4,361,245.70元计入资本公积。本次变更后广州鹏凯股份的股权结
投资折合股本
占股本比例（%）
数（万股）
广州创星客文化产业投资合伙企业（有
哈尔滨创星客投资企业（有限合伙）
日，鹏凯股份取得广州市工商局颁发的统一社会信用代码为
85336U的《营业执照》，股本为1,216万元，法定代表人为王国
彬，住所为广州市番禺区番禺大道北555号番禺节能科技园内天安科技创新大厦
904，公司类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），经营范围为环
保技术开发服务；环保技术转让服务；环保技术推广服务；环境保护专用设备制
造；水资源专用机械制造；机电设备安装服务；水处理安装服务；通用机械设备
销售；机械工程设计服务；工程环保设施施工；环保设备批发；货物进出口（专
营专控商品除外）。
（六）重大资产重组情况
公司自设立以来无重大资产重组情况。
（七）子公司实收资本的形成及历次变更
1、广州市鹏凯不锈钢洁净容器有限公司
（1）鹏凯容器的基本情况
鹏凯容器持有《营业执照》，注册号401，公司注册地址在广
州市番禺区桥南街番禺大道北，法定代表人是王国彬，注册资本为
300万元，企业类型是有限责任公司（法人独资），经营范围是机电设备安装工
程专业承包;专用设备安装（电梯、锅炉除外）；水处理安装服务;机电设备安装
服务；管道设施安装服务（输油、输气、输水管道安装）；专用设备销售;销售
本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目除外；涉及许可经营的产品需
取得许可证后方可经营）。营业期限为日至长期。
鹏凯容器目前的股权结构为：
认缴出资额
实缴出资额
投资比例（%）
广州市鹏凯环境科技股份有
（2）鹏凯容器设立
日，公司股东共同签署了《企业名称预先核准申请书》并
向广州市工商局番禺分局提交申请文件。
日，广州市工商行政管理局番禺分局出具穗名核内字【2014】
第41号《企业名称预先核准通知书》，核准鹏凯容器公司名称为
“广州市鹏凯不锈钢洁净容器有限公司”。
日，公司召开股东会，股东签署鹏凯容器容器的公司章程，
公司设执行董事一名，监事一名，法人代表为公司执行董事兼总经理。
日，鹏凯容器容器公司全体股东签署任职证明，同意选举周
铃双担任公司法定代表人、执行董事兼经理；选举张果担任公司监事；
日，公司股东共同签署了《企业设立登记申请书》并向广州
市工商局番禺分局提交申请文件。
日，广州市工商行政管理局番禺分局出具穗工商（番）内
设字【2014】第41号《准予设立登记通知书》，准予公司设立登
记。鹏凯容器设立时的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
认缴出资额
实缴出资额
（3）2015年7月，第一次股权变更：
日，鹏凯容器容器公司召开股东会会议，决议同意：股东张
凤太将原出资10万元（认缴）的全部股份转让给张果，转让金0.001万元；废
除旧章程，启用新章程。
同日，张凤太与张果签署了《股权转让协议》，约定由张凤太将原出资10
万元（占公司注册资本1%）转让给张果，转让金0.001万元。
同日，公司启动了新的公司章程。
日，广州市工商局番禺分局出具穗工商（番）内变字[2015]
第84号《准予变更登记（备案）通知书》，准予公司上述变更登
股权转让后，公司股权结构为：
认缴出资额
实缴出资额
认缴出资额
实缴出资额
注：根据公司章程约定，股东应于日前实缴所有出资。
（4）2015年8月，第二次股权变更
日，鹏凯容器容器公司召开股东会会议，决议同意：股东周
铃双将原出资520万元（认缴）占注册资本52%，转让给广州市鹏凯水处理设备
有限公司；废除旧章程，启用新章程。
同日，周铃双与广州市鹏凯水处理设备有限公司签署了《股权转让协议》，
约定由周铃双将原出资520万元（占公司注册资本52%）转让给鹏凯水处理公司，
转让金1元。
同日，公司启动了新的公司章程。
日，广州市工商局番禺分局出具穗工商（番）内变字[2015]
第15号《准予变更登记（备案）通知书》，准予公司上述变更登
记。股权转让后，股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
广州市鹏凯水
处理设备有限
认缴出资额
实缴出资额
注：根据公司章程约定，股东应于日前实缴所有出资。
（5）2015年11月，第三次股权变更
日，公司召开股东会会议，决议同意股东任志兵原认缴出
资10万元占公司注册资本的1%全部转让给股东张果，转让金为0.0001万元；
原章程作废，启用新章程。
同日，任志兵与张果签订了《股权转让协议》，约定任志兵将原出资10万
元（认缴），占公司注册资本的1%的全部10万元转让给张果，转让金为0.0001
同日，任志兵签字确认向广州市工商行政管理局番禺分局提交的所有登记申
请资料均为本人的真实意思表示。
日，广州市番禺区市场监督管理局向鹏凯容器容器公司核发
了穗工商（番）内变字【2015】第06号准予变更登记通知书。
股权转让后，股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
广州市鹏凯水
处理设备有限
认缴出资额
实缴出资额
注：根据公司章程约定，股东应于日前实缴所有出资。
（6）2015年12月，第四次股权变更。
日，公司召开了股东会会议，会议同意股东莫坚芬将原出
资70万，占公司注册资本的7%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转
让金为0.0001万元；同意股东郭鹏成将原出资10万元，占公司注册资本的1%
全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东
梁芳将原出资10万元，占公司注册资本的1%全部转让给广州市鹏凯水处理设备
有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东张果将原出资30万元，占公司注册
资本的3%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；
同意股东梁燕和将原出资50万元，占公司注册资本的5%全部转让给广州市鹏凯
水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东胡连春将原出资10万元，
占公司注册资本的1%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为
0.0001万元；同意股东张进义将原出资50万元，占公司注册资本的5%全部转让
给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东李仲伟将
原出资10万元，占公司注册资本的1%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公
司，转让金为0.0001万元；同意股东王宏升将原出资50万元，占公司注册资本
的5%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意
股东韩富全将原出资10万元，占公司注册资本的1%全部转让给广州市鹏凯水处
理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东郭振华将原出资20万元，占
公司注册资本的2%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为
0.0001万元；同意股东余运红将原出资10万元，占公司注册资本的1%全部转让
给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东邓嘉晖将
原出资100万元，占公司注册资本的10%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限
公司，转让金为0.0001万元；同意股东关伟坤将原出资20万元，占公司注册资
本的2%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同
意股东冯境华将原出资20万元，占公司注册资本的2%全部转让给广州市鹏凯水
处理设备有限公司，转让金为0.0001万元；同意股东石久明将原出资10万元，
占公司注册资本的1%全部转让给广州市鹏凯水处理设备有限公司，转让金为
0.0001万元；
同日，公司启用新的公司章程，股东签署公司董事、监事、经理、法定代表
人任免职证明，任命王国彬任法定代表人、执行董事，石久明任公司监事，张果
任公司经理并向广州市番禺市场监督管理局提交了《公司登记（备案）申请书》。
日，广州市工商局番禺分局向公司核发了穗工商（番）内变
字【2015】第60号准予变更登记通知书。股权转让后，股权结构
认缴出资额
实缴出资额
投资比例（%）
广州市鹏凯环境科技股份有
注：根据公司章程约定，股东应于日前实缴所有出资。
（7）2015年12月，缴纳第一期实收资本
日，广州金永会计师事务所出具金验【2015】YZ043号《验
资报告》，经审验，截至日止，公司已收到股东鹏凯有限实收
资本合计人民币100万元（大写：人民币壹佰万元整），出资方式为货币资金。
本次出资后，股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
投资比例（%）
广州市鹏凯环境科技股份有
（7）2016年1月，变更注册资本
日，鹏凯装备股东会决定：同意变更鹏凯装备注册资本，
由1000万元人民币减少到300万元人民币。公司于日，在广州
新快报刊登了减资公告。减资后，股权结构如下：
日，公司将上述减资事项进行的工商变更登记，并取得了减
资后营业执照。减资后，股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
投资比例（%）
广州市鹏凯环境科技股份有
2、肇庆市鹏凯环保装备有限公司
（1）鹏凯装备的基本情况
鹏凯装备持有《营业执照》，注册号409,公司类型有限责任公
司（法人独资），法定代表人王国彬，注册资本1006万元，公司住所在肇庆市
高新区文德三街2号自编之二，经营范围是环保设备制造、水处理设备制造及其
他专业设备制造、金属容器制造；设备安装。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。经营期限为日至长期。
鹏凯装备目前的股权结构为：
认缴出资额
实缴出资额
投资比例（%）
广州市鹏凯环境科技股份有
注：根据公司章程约定，股东应于日前实缴所有出资。
（2）鹏凯装备的设立及股本演变
日，肇庆市工商行政管理局出具了高新内名称预核【2015】
第号《企业名称预先核准通知书》，核准企业名称为肇庆市鹏凯环
保装备有限公司。
日，股东签署肇庆市鹏凯环保装备有限责任公司章程，公
司设执行董事一名，监事一名。
同日，股东签署法定代表人、董事、监事、经理任职书，王国彬担任公司执
行董事、法定代表人；关伟坤担任公司经理；梁凤葵担任公司监事。
日，肇庆市工商行政管理局向公司核发了《企业法人营业
四、董事、监事、高级管理人员的情况
（一）董事基本情况
公司本届董事会由5名董事组成，均由股东大会选举产生，任期三年，自
日至日。董事基本情况如下：
1、王国彬：基本情况见本节“三、公司股权情况/控股股东、实际控制人、
前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
2、周铃双：基本情况见本节“三、公司股权情况/控股股东、实际控制人、
前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
3、谢洁云：基本情况见本节“三、公司股权情况/控股股东、实际控制人、
前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
永：基本情况见本节“三、公司股权情况/控股股东、实际控制人、
前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
羽，女，1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于
英国斯旺西大学(SwanseaUniversity)，研究生学历，获得国际商法及海商法硕
士学位。2007年2月至2009年6月，担任广州金鹏律师事务所律师助理；2009
年6月至今，担任广东国智律师事务所律师；2013年1月至今，担任东莞市雅
路智能家居股份有限公司董事；2015年4月至今，担任广州云宏信息科技股份
有限公司监事；2016年3月至今，任公司董事；
（二）监事基本情况
本届监事会由梁芳女士、冯境华先生、陈晓玲女士3名监事组成，其中梁芳
女士、陈晓玲女士为股东代表监事，由公司股东大会选举产生，冯境华先生为职
工代表监事，由职工代表大会选举产生，任期三年，自日至2019
年3月1日。监事基本情况如下：
芳，女，日出生，汉族，中国国籍，无境外居留权，毕
业于中山大学，大专学历，行政管理专业。1996年9月至2002年07月，担任
广州市莱茵花园有限公司行政助理；2004年08月至2012年6月，担任广州市
玮德家居用品有限公司行政主管；2013年03月至今，担任公司行政主管；2016
年3月至今，担任公司监事会主席。
冯境华，男，1989年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于广
东轻工职业技术学院，大专学历，环境监测与治理技术专业。2011年3月至2011
年7月，担任广州巨邦环保有限公司调试工程师；2011年9月至今，任公司技
术部经理；2016年3月至今，任公司监事。
陈晓玲，女，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业
于广东机电职业技术学院，大专学历，商务英语专业。2008年7月至2011年3
月2，担任广东荣盛金属制品有限公司总经理助理；2011年3月至2015年3月，
担任广州东韵电子科技有限公司外贸业务员；2015年4月至今，担任公司外贸
业务员；2016年3月至今，任公司监事。
（三）高级管理人员基本情况
公司高级管理人员由王国彬先生、周铃双女士、王永先生、谢洁云女士4
人组成，任期三年自日至日。
高级管理人员基本情况如下：
王国彬先生：公司总经理，基本情况见本节“三、公司股权情况/（二）控
股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
周铃双女士：公司财务总监，基本情况见本节“三、公司股权情况/（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
王永先生：公司董事会秘书，基本情况见本节“三、公司股权情况/（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
谢洁云：公司董事，技术总监，基本情况见本节“三、公司股权情况/（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的情况”。
五、最近两年的主要会计数据和财务指标简表
以下财务数据摘自中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中喜审字
[2016]第0457号”审计报告，相关财务指标依据有关数据计算得出。
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股东
权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东
的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东
的净利润（万元）
扣除非经常性损益后
的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东
的扣除非经常性损益后
的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资
产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金
流量净额（万元）
每股经营活动产生的现金
流量净额（元/股）
注：主要财务指标计算方法如下：
1、流动比率＝流动资产/流动负债；
2、速动比率＝（流动资产-存货净额）/流动负债；
3、资产负债率＝总负债/总资产；
4、归属于申请挂牌公司股东的每股净资产＝归属于公司股东的净资产/期末
5、应收账款周转率＝营业收入/应收账款期初期末平均余额；
6、存货周转率＝营业成本/存货期初期末平均余额；
7、每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末总股
8、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
9、净资产收益率和每股收益的计算公式均遵循《公开发行证券的公司信息
披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修
订）的有关规定。
主要会计数据和财务指标变动说明：
（1）公司资产总额2015年末较2014年末增加980.03万元，主要系应收账
款、货币资金及预付账款增加所致。
（2）公司所有者权益总额2015年末较2014年末增加1332.91万元，增长
了434.61%，主要是由于公司吸收新股东投资和营业利润增加所致。
（3）公司及归属于申请挂牌公司股东权益、每股净资产及归属于申请挂牌
公司股东的每股净资产的变动原因同上述（2）。
（4）公司流动比率2015年末较2014年末增加5.55，增长了396.43%，主
要是由于公司2015年的流动资产大幅度增加同时流动负债减少所致。
（5）报告期内，公司应收账款周转率分别为4.55和6.44。其中公司应收账
款周转率2015年末较2014年末减少了1.89，降幅为29.35%，主要是由于公司-
应收账款大幅增加所致。
（6）报告期内，公司存货周转率分别为4.16和3.22。公司存货周转率2015
年末较2014年末上升，主要是公司2015年销售较好，年末库存较低所致。-
（7）公司经营活动产生的现金流量净额2015年度较2014年度减少606.13
万元，主要是由于公司扩大生产支付给职工以及为职工支付的现金增加以及销售
政策执行比较宽松导致销售回款期变长造成的。
（8）报告期内，公司每股经营活动产生的现金流量净额变动分析同上述（7）。
六、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
国海证券股份有限公司
法定代表人
广西壮族自治区桂林市辅星路13号
项目负责人
项目组其他成员
王昊、林文娜、张铮
（二）律师事务所
广东广信君达律师事务所
广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦7层
张雪芳、黄军
（三）会计师事务所
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
北京东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层
经办注册会计师
魏淑珍、佘时斌
（四）资产评估机构
北京中和谊资产评估有限公司
法定代表人
北京市崇文门外大街11号11层1107室
经办注册评估师
丰力、罗曼非
（五）证券登记结算机构：
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（六）证券交易所：
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
一、主营业务、主要产品及其用途
（一）主营业务
公司自成立以来，主要从事各种环保水处理设备的设计、制造、销售。公司
主要产品包括：高浓度废水处理成套设备；一体化污水、净水成套设备；重金属
废水及资源化成套设备；中水回用设备；膜处理成套设备；纯水及高纯水设备等。
公司生产的环保水处理设备主要用于工业污水、城镇和农村生活污水和垃圾
渗滤液处理；地表水、地下水和中水的深度处理以及纯水设备的设计开发和制造。
客户群体主要为环保公司、工程公司、纯水设备公司、市政公司和企事业单位等。
王老吉、蓝月亮、可口可乐、兴发铝材、光大环保等一线企业及国内各大型环保
工程公司的环保水处理项目均使用过公司产品。
公司在环保水处理设备方面拥有核心竞争力，拥有1项发明专利和2项实用
新型专利及多项正在申请中的专利。公司的气提降流式膜生物反应器废水（中水）
回用系统于2015年9月获得了广州市科学技术成果奖。
公司获得“国家级高新技术企业”认定，并通过了ISO9001质量管理体系认
证，属于广东省环保行业协会常任理事单位。
公司自设立以来，未发生主营业务的重大变化。
（二）主要产品及用途
公司主要产品按用途分类，主要包括纯水处理设备、净水处理设备、污水处
理设备和其他非标水处理设备。
纯水处理设备主要包括：反渗透、超滤、EDI系统，适用于海水、苦咸水的
淡化；水的软化处理；食品、医药工业、化学工业的提纯、浓缩、分离等方面。
净水处理设备主要包括：机械过滤器、活性炭过滤器、臭氧接触塔、一体化
净水器、竖流式一体化净水器、无阀过滤器、保安过滤器、精密过滤器、袋式过
滤器、除碳器。适用于各类江、河、湖、水库等为水源的农村、城镇、工矿企业
的水厂作为主要的净水处理装置。
污水处理设备主要包括：气浮机、UASB装置、生物接触氧化塔、BAF装置、
一体化污水处理设备、一体化MBR设备。适用于各类民用建筑和无排水管网系统
等的污水处理或中水回用系统；还原性染料废水处理；电泳涂漆废水处理；含乳
化油废水处理和生活污水处理等；日用化工废水处理；石油工业废水处理；化纤，
印染工业废水处理；生活污水处理；热电厂二次废水的治理及回收利用和造纸废
水处理等。
非标水处理设备：阴阳离子交换器、混合离子交换器、除铁锰装置、斜管沉
淀池、竖流沉淀池。非标水处理设备：阴阳离子交换器、混合离子交换器、除铁
锰装置、斜管沉淀池、竖流沉淀池。适用于纯水处理、农村的生活水处理、各行
业用水除铁除锰处理以及污水处理等。
公司主要系列产品情况如下：
适用于各类民用建筑
运行稳定、费用低、
和无排水管网系统等
自动化程度高、维护
的污水处理或中水回
操作方便且出水水质
好且稳定。
净水装置本身具有反
适用于浊度小于
应、絮凝、沉淀、集
3000mg/L的各类江、
泥、排泥、集水、配
河、湖、水库等为水源
水、过滤、反冲、排
的农村、城镇、工矿企
污等一系列运行程
业的水厂作为主要的
序，达到了自动运行
净水处理装置。
的要求，值班人员只
要定时作水质监视测
定工作外， 无需对净
水装置进行操作管
是一种加压膜分离技
适用于垃圾渗滤液；还
术，即在一定的压力
原性染料废水处理；电
下，使小分子溶质和
泳涂漆废水处理；含乳
溶剂穿过一定孔径的
化油废水处理和生活
特制的薄膜，而大分
污水处理等。
子溶质不能透过，留
在膜的一边，从而使
大分子物质得到了部
分的纯化。超滤是以
压力为推动力的膜分
离技术之一。以大分
子与小分子分离为目
用于将相对分子质量
适用于垃圾渗滤液处
较小的物质，如无机
理；日用化工废水处
盐或葡萄糖、蔗糖等
理；石油工业废水处
小分子有机物从溶剂
理；化纤，印染工业废
中分离出来。纳滤又
水处理；生活污水处
称为低压反渗透，是
理；热电厂二次废水的
膜分离技术的一种新
治理及回收利用和造
兴领域，其分离性能
纸废水处理等。
介于反渗透和超滤之
间，允许一些无机盐
和某些溶剂透过膜，
从而达到分离的效
具有能耗低，除盐率
通常用于海水、苦咸水
高，pH值的耐受范围
的淡水；水的软化处
宽，自控操作性强等
理；废水处理以及食
特点。采用国际知名
品、医药工业、化学工
的陶氏、海德能、GE、
业的提纯、浓缩、分离
东丽等反渗透膜元
件，经过反渗透处理，
水的脱盐率指标可以
达到或大于98%的水
该设备吸收了国内外
广泛应用于循环水净
成熟的先进技术，采 化、地表水净化、生产
用水能进行自动过
废水去除悬浮杂物、有
滤、自动反冲洗这，
机污水经生化处理二
使系统操作简单、维
次沉淀后的后续过滤
护方便、不用专人管
等的各类水处理工程
理等。充分节约能耗，中。
减少投资，是理想的
水质过滤设备。
机械过滤器属压力过
滤器，能去除水中的
主要用于软化、除盐系
悬浮物；多介质过滤
统和工业给水或制造
器主要用于吸附水中
纯水工艺的预处理工
游离氯，对有机物和
色度也有较高的去除
（三）主要客户群体
公司生产的环保水处理设备主要用于工业污水、城镇和农村生活污水和垃圾
渗滤液处理；地表水、地下水和中水的深度处理以及纯水设备的设计开发和制
造。客户群体主要为环保公司、工程公司、纯水设备公司、市政公司和企事业
公司部分项目如下：
二、内部组织结构与主要业务流程
（一）内部组织结构
（二）主要业务流程
1、采购业务
公司面向市场独立采购各种原材料，采购流程如下：
（1）销售部门业务员与客户签订销售合同，填写项目任务单；
（2）技术部门根据项目任务书分析材料用料情况，制定材料清单；
（3）技术部门负责人审核材料清单，若通过提交生产部经理，若未通过，
退回预算员；
（4）仓库部门仓管员根据材料清单，核实库存。对库房所缺物料提出采购
申请，由生产部文员填写申购材料清单；
（5）生产部门负责人、总经理助工审核申购材料清单，若通过提交采购部
门。若未通过退回生产部文员；
（6）采购部采购员根据生产部门提交的采购计划，制定采购订单；
（7）采购部负责人审核采购订单。若通过提交总经理助工审批，若未通过
退回采购员；
（8）总经理助工审批采购部提交的采购订单。若通过采购部执行采购，若
未通过退还采购部；
供应商对公司的采购款账期一般为次月结算，对于部分进口品牌部件，公司
通常需要向供应商预付部分款项。
2、生产流程
公司位于肇庆大旺高新区的生产基地拥有6620平方米的标准生产厂房，拥
有大型行吊、自动埋弧焊机、大型喷砂机、大型卷板机、自动抛光机、数控等离
子切割机、大型剪板机、折弯机及车床、铣床、钻床等加工设备，拥有大量氩弧
焊、二氧化碳保护焊、电弧焊等焊接设备。并拥有一批技术精湛的技术及生产团
公司目前拥有两个车间：一个是钣金车间，主要负责水处理设备碳钢或不锈
钢结构的下料，成型，焊接，抛光和防腐等工作，另一个是装配车间，主要负责
水处理设备的成品装配工作，如膜组件，阀门，水泵，管路和电控的安装等。工
厂可年生产各类净水设备300套，各类膜处理系统上百套以及各类污水处理设
公司生产部门会根据销售部门的接单情况，每周制定生产计划，并根据实际
销售接单的紧急程度再进行调整。
公司主要生产流程图如下所示：
（1）容器罐制作工艺流程：
（2）水处理系统工艺流程：
3、销售模式
公司销售部门分为国内组、国际组与售后组。其中国内组负责国内业务，国
际组负责出口业务。
国内销售根据区域划分为华南地区、华中地区、华北地区、华东地区、西北
区几大市场，其华南地区是公司主要的客户来源地，占公司业务收入的70%以上。
国外业务销售主要是通过深圳易达通企业服务有限公司代理出口。鉴于目前
外贸业务较少，公司国际组负责联系销售客户并与客户达成销售意向后，通过深
圳市易达通企业服务有限公司负责后续的销售业务。
公司向客户提供水处理设备及安装、调试等一条龙服务，并提供一定质保期。
公司一般通过邀标方式参与系统客户招标，中标后签订合同，客户预付一定比例
的预付款，发货验收后累计收取90%-95%的款项，余下5%-10%作为质保金。
（三）生产所涉及环保、质量、安全等情况
1、环保情况
公司主要生产水处理系列设备，不属于冶金、化工、石化、煤炭、火电、建
材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等重污染行业。公司在生产
过程中涉及一般性的固体废物排放、废气排放和废水排放等情形。公司未受到过
环境保护部门的行政处罚，亦无需办理排污许可证，公司不存在排污许可、环评
等行政许可手续未办理或未办理完成等环保违法情形。公司生产过程中采用了先
进、环保节能的工艺和设备，不产生重大污染源。
环境保护部出具的环办函【号文规定，将不出具环保达标守法证
明等文件。日至今，公司从未发生过环保方面的违法事故，也不
存在任何违反环境保护相关法律、行政法规及规范性文件的行为，从未因环境保
护问题而受到过任何投诉或处罚，亦不存在因环保事宜而发生可能会被处罚的情
经项目组核查及公司确认，鹏凯环境及其子公司主营业务为水处理设备的生
产制造及销售安装，根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T）及证
监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的分类标准，属于“制
造业”中的“水资源专用机械制造”，不属于环境保护部办公厅颁布《上市公司
环保核查行业分类管理名录》所列行业范围内，公司所处行业不属于重污染行业。
日，肇庆高新区环保局出具《审批意见》（肇高环建[2016]25
号），批复如下：（1）同意肇庆鹏凯按《肇庆市鹏凯环保装备有限公司年产150
件污水处理设备建设项目环境影响报告表》中所列建设项目污水一体化设备50
件，中水回用设备100件进行项目建设。（2）项目生产试压用水达到《城市污
水再生利用城市杂水水质》（GB/T）后回用于绿化；生活污水经预
处理达到广东省《水污染物排放限值》（DB）第二时段三级标准后，
排入市政污水管网。（3）项目生产废气中的无组织排放粉尘在厂界达到《广东
省大气污染物排放限值》（DB）无组织排放浓度限值；总VOCs排放
执行《表面涂装（汽车制造业）挥发性有机化合物排放标准》（DB44/816-2010）
第二时段排放标准。（4）采取综合降噪措施控制噪声排放，确保厂界噪声符合
《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB）3类功能区排放限值要求。
（5）危险废物、一般工业固废在厂内暂存应分别符合《危险废物贮存污染控制
标准》（GB）、《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》
（GB）以及《关于发布（GB）等3项国家污染物控制标准修改单的公告》的要求。（6）
必须按《排污口规范化整治技术要求（试行）》和《广东省环境保护条例》要求
做好排污口和标识牌规范化工作。（7）项目建设应严格执行配套建设的环境保
护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的环境保护“三同时”制
度。项目建成后，应按规定向我局申请项目竣工环境保护验收。
日，肇庆高新区环保局出具《肇庆高新区环保局关于肇庆市
鹏凯环保装备有限公司年产150件污水处理设备建设项目竣工环境保护验收意
见的函》（肇高环审[2016]36号）提出如下验收意见：（1）肇庆鹏凯基本已按
环评批复及环评文件的要求落实各项环境保护措施。生产试压用水达到《城市污
水再生利用城市杂用水水质》（GB/T）后回用于绿化；生活污水经
预处理达到《广东省水污染物排放限值》（DB44/26-2001）第二时段三级标准后
排入市政污水管网；危险废物移交有资质单位处理，人工刷漆的工序配套有“活
性炭吸附”有机废气污染防治设施。经监测，项目外排污染物满足国家规定的排
放标准。（2）根据验收组验收意见和监测结果，该项目基本符合竣工环境保护
验收条件，项目公示以来无单位和群众提出反对意见，我局同意该项目通过竣工
环境保护验收。
根据公司的书面说明并经项目组核查，公司主要从事水处理设备设计、销售
及安装业务不进行设备生产，其全资子公司肇庆鹏凯主要从事水处理设备生产业
务。根据国民经济行业分类与代码》（GB/T）及证监会发布的《上市
公司行业分类指引》（2012年修订）的分类标准及《上市公司环保核查行业分
类管理名录》，公司所处行业不属于重污染行业，无需取得排污许可证。经项目
组核查及公司说明，公司近两年在环境保护方面遵守国家和地方有关环保法律法
规的规定，没有因环境违法受到相关部门行政处罚的情况.
2、安全生产情况
国务院《安全生产许可证条例（2014修订）》第2条规定：“国家对矿山
企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业（以下
统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生
产活动。”依据前述规定，公司及子公司从事工业处理系统设备生产，生产经营
不属于《安全生产许可证条例（2014修订）》规定的应申领《安全生产许可证》
的行业范围，无需取得安全生产许可。
公司生产部门全面实施安全生产工作，主要职责包括：负责拟定、组织实施
公司安全生产制度；对各车间安全生产执行情况进行跟踪、监督检查；审查生
产过程中安全技术措施，对安全技术措施的执行情况进行检查监督。公司坚持
“安全第一，预防为主”的方针和群防群治制度，认真落实《中华人民共和国安
全生产法》，全面建立了系统的安全管理规章制度。
日，肇庆高新技术产业开发区安全生产监督管理局出具《证
明》确认肇庆鹏凯自日至日，未发生过人员伤亡
的生产安全事故，也未因违反安全生产法律法规而受到行政处罚。
3、产品质量
公司严格遵守国家关于质量和安全生产的相关法律法规，且制定并实施了
《质量目标管理程序》等一系列关于生产质量和安全管理的制度，为公司生产经
营顺利开展提供了有力保障。报告期内，公司取得了企业管理体系证书（ISO
报告期内，公司生产采取的质量标准是国标GB/T《水处理设备
性能试验》、CJ/T119-2000《反渗透设备行业标准》、《电镀废水治理工程技术
规范》（HJ）、《城市污水再生利用城市杂用水水质》（GB/T）、
《给水排水工程结构设计规范》（GB）、《钢结构设计规范》
（GB）、《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB）等
国家标准。
三、与业务相关的关键资源要素
（一）主要产品使用的主要技术
目前在环保水处理领域主要采用生物处理技术包括膜生物反应器和好氧缺
氧厌氧生物处理技术等；物理处理技术包括超滤，纳滤和反渗透技术等；化学处
理技术有离子交换技术等。
膜生物反应器（MBR工艺）是膜分离技术与生物技术有机结合的新型废水
处理技术。它利用膜分离设备将生化反应池中的活性污泥和大分子有机物质截留
住，省掉二沉池，活性污泥浓度因此大大提高。水力停留时间（HRT）和污泥停
留时间（SRT）可以分别控制，而难降解的物质在反应器中不断反应和降解。因
此膜生物反应器工艺通过分离技术大大强化了生物反应器的功能，与传统的生物
处理方法相比，具有生化效率高，抗冲击负荷能力强，出水水质稳定，占地面积
小，排泥周期长，易实现自动控制等优点，是目前最有前途的废水处理新技术之
好氧就是通过曝气等措施维持水中溶解氧含量在4mg/l左右，适宜好氧微生
物生长繁殖，从而处理水中污染物质的构筑物；厌氧就是不做曝气，污染物浓度
高，因为分解消耗溶解氧使得水体内几乎无溶解氧，适宜厌氧微生物活动从而处
理水中污染物的构筑物；缺氧是曝气不足或者无曝气但污染物含量较低，适宜好
氧和兼氧微生物生活的构筑物。不同的氧环境有不同的微生物群，微生物也会在
环境改变的时候改变行为，从而达到去除不同的污染物质的目的。
超滤是一种加压膜分离技术，即在一定的压力下，使小分子溶质和溶剂穿过
一定孔径的特制的薄膜，而使大分子溶质不能透过，留在膜的一边，从而使大分
子物质得到了部分的纯化。超滤是以压力为推动力的膜分离技术之一，以大分子
与小分子分离为目的。
纳滤又称为低压反渗透，是膜分离技术的一种新兴领域，其分离性能介于反
渗透和超滤之间，允许一些无机盐和某些溶剂透过膜，从而达到分离的效果。
反渗透是利用反渗透膜的半渗透，即只透过水，不透过盐的原理，利用外加
高压克服水中淡水透过膜后浓缩成盐水的渗透压，将水挤过膜。水分成两部分，
一部分含有大量盐类的浓水，另一部分含有极少量盐类的淡水。反渗透系统是利
用高压作用通过反渗透膜分离出水中的无机盐，同时去除有机污染物和细菌，截
留水污染物。
离子交换是借助于固体离子交换剂中的离子与稀溶液中的离子进行交换，以
达到提取或去除溶液中某些离子的目的，是一种属于传质分离过程的单元操作。
离子交换是可逆的等当量交换反应。
（二）无形资产情况
公司无形资产主要为专利权和商标权等。
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有发明专利1项、实用新型专利2
项。其专利权人均为鹏凯有限，其基本情况、取得方式、取得时间及保护期限
如下表所示：
专利类型专利申请日取得方式
一种含油含洗
涤废水回用系ZL.0发明专利
一种含油含洗涤
ZL.X实用新型
废水回用系统
一种污水处理器
ZL.4实用新型
根据《中华人民共和国专利法》的规定，公司上述第1项发明专利保护期为
20年，第2项和3项实用新型专利保护期均为10年，自申请日起算。
截至本转让说明书签署日，公司拥有2项注册商标，其中权利人为鹏凯水处
有限公司，变更至鹏凯环境公司的手续正在办理中。具体情况如下：
消毒设备；
水净化设备
和机器；电
暖器；卫生
备；水暖装
置；加热装
置；空气调
节装置；冷
冻设备和机
器；电炊具；
照明器械及
消毒设备；
水净化设备
和机器；电
暖器；卫生
备；水暖装
置；加热装
置；空气调
节装置；冷
冻设备和机
器；电炊具；
照明器械及
（三）取得的业务许可资格或资质情况
1、业务许可资格、资质相关情况
资质证书或文件
质量管理体系认证证书（GB/T
idtISO853-1
Certification
GR广东省科学技
高新技术企业证书
2、公司获得荣誉情况
报告期内公司具体产品所获荣誉情况见下
具体产品或商标
气提降流式膜生物反
应器废水（中水）回
广州市科学技术成果证书
（四）特许经营权情况
截至本公开转让说明书签署之日，本公司未取得任何特许经营权。
（五）主要生产设备等重要固定资产情况
截至日，公司主要生产设备使用状况良好，具体情况如下：
罐体抛光机
机械对称式卷板W11-8*2000
100,341.88
焊接架HL-5*6
滚轮架ZT-10T
（六）公司房屋租赁的情况
广东巨大重型肇庆市大旺高新区文德
机械有限公司三街
广州市番禺区番禺大道
鹏凯有限吴嘉政
北555号番禺节能科技园办公
内天安科技创新大厦904
番禺区桥南街番禺大道
鹏凯容器吴嘉政
公司与吴嘉政签订《广州市房屋租赁合同》约定由公司承租位于番禺区番
禺大道北555号番禺节能科技园内天安科技创新大厦904房的房地产。租赁期
限为日至日。吴嘉政为上述物业的产权人，其
持有编号为粤房地证第C4211039号的《房地产权证》，上述租赁事宜已在广
州市国土资源和房屋管理局番禺分局作了《房屋租赁登记备案证明》（编号：
穗租备076号）
公司子公司鹏凯容器与吴嘉政签订《广州市番禺区房屋租赁合同》约定由
鹏凯容器承租位于番禺区桥南街番禺大道北房的房地产。租赁期限
为日至日。上述出租房屋的权属人为番禺市珠
江粮油食品企业集团公司，其持有编号为粤房地证字第1521788号的《房地产
权证》，土地使用权用途为工业。日，广州市番禺区珠江粮油
总公司出具《证明》确认，位于番禺区桥南街番禺大道北房的物业
由吴嘉政承租，同意其转租给第三方使用。出租人吴嘉政已与鹏凯容器在广州
市国土资源和房屋管理局番禺分局作了《房屋租赁登记备案证明》（编号：穗
租备120号）。
公司子公司肇庆鹏凯与广东巨大重型机械有限公司（以下简称“巨大机械”）
签订《租赁合同》约定由肇庆鹏凯装备承租位于肇庆市大旺高新区文德三街2
号自编2号的厂房。租赁的面积为4968平方米，租赁期限为日
至日，该厂房的权属人为巨大机械，其持有房地产权证为肇旺
私字第号的《房地产权证》及粤房地证字第C6486010号《房地产权
截至本公开转让说明书签署之日，公司租赁和使用的上述房屋所有产权清
晰，不存在争议。
（七）员工情况
1、员工人数及结构
截至2016年2月
行政及管理人员
工程技术人员
本科及硕士
2、相关从业人员专业情况
公司大部分员工处于30岁至40岁之间，拥有丰富的从业经验，能够满足公
司生产经营过程中对专业知识、技能的需求。
3、核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况
1）谢洁云，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于仲恺
农业工程学院，本科学历。2005年3月至2007年8月，担任广州市中环万代环
境工程有限公司工艺部设计工程师；2007年9月至2015年2月，担任广州市环
境保护工程设计院有限公司设计所所长；2015年3月至2015年12月，担任广
州市鹏凯水处理设备有限公司总工程师；2016年1月至今，担任广州市鹏凯不
锈钢洁净容器有限公司总经理；2016年3月至今，担任公司董事技术总监。
2）关伟坤，男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于广州
市经济管理干部学院，大专学历，机电专业，具有机电助理工程师资格。2004
年4月至2009年9月，担任广东净源纯水设备有限公司技术员；2009年10月
至2014年2月于佛山市弘峻水处理设备有限公司任职技术部经理、生产部经理，
负责电气设计、设备设计、生产、安装、调试、维护等工作；2014年3月于广
州市鹏凯水处理设备有限公司任职总经理助理、技术、生产部经理，主要职责电
气设计、设备设计、研发、生产、安装、调试、维护等工作。
3）冯境华，男，1989年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业
于广东轻工职业技术学院，大专学历，环境监测与治理技术专业。2011年3月
至2011年7月，担任广州巨邦环保有限公司调试工程师，负责工业污水和生活
污水调试工作；2011年9月至今，任公司技术部经理，主要负责技术部的技术
相关工作及配合生产的其他技术工作；2016年3月至今，任公司监事。
（2）核心技术人员持股情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司核心技术人员持有公司股份股份情
是否存在质押或
股东名称或姓名
持股比例（%）
其他争议事项
851,200.00
851,200.00
（3）核心技术人员最近两年变动情况
最近两年，公司核心技术人员未发生重大变动。
四、业务情况
（一）业务收入构成及主要产品或服务的规模、销售收入
报告期内，公司主要产品或服务的规模、销售收入情况如下：
收入（元）
收入（元）
主营业务收入
23,301,028.25
12,421,914.16
其中：污水处理设备
6,926,656.11
3,288,537.57
非标水处理设备
3,837,768.71
1,604,370.08
纯水处理设备
6,198,280.73
3,095,578.56
中水回用处理设备
3,709,177.41
3,912,060.45
垃圾渗滤液处理系统
2,358,974.35
521,367.50
270,170.94
其他业务收入
241,671.52
23,542,699.77
12,448,097.07
公司2015年度销售收入较2014年度收入增加11,094,602.70元，增幅为
89.13%，主要是由于公司2015年度取得了股东广州创星客和哈尔滨创星客的投
资后营运能力大幅提高，销售规模大幅增加所致。
（二）主要消费群体及前五名客户情况
1、产品消费群体
公司主要为各环保工程公司、纯水设备公司、工程总包公司提供设备的配套；
为化工、电子、制药、食品饮料、发电等行业提供完善的各类水处理的设计、制
作、施工、培训等全流程解决方案。
2、前五大客户情况
（1）2015年前五名销售客户情况
营业收入（元）
占营业收入比例
广州华浩能源环保集团有限公司
2,848,299.23
广州南联实业有限公司
2,369,847.87
武汉众源之水净化设备有限公司
2,273,504.37
蓝月亮（天津）有限公司
1,977,777.79
深圳市易达通企业服务有限公司
1,469,569.24
10,938,998.50
（2）2014年前五名销售客户情况
营业收入（元）
占营业收入比例
广州南联实业有限公司
3,187,617.05
深圳市易达通企业服务有限公司
1,729,009.20
深圳恒通源水处理科技有限公司
1,672,222.18
广州市环境保护工程设计院有限公司
821,282.03
佛山捷贝汽车配件有限公司
444,524.76
7,854,655.22
公司最近两年销售给单一客户的比例均未超过50%，未形成对单一客户的
严重依赖，不会因此产生较大经营风险。
本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或
持有公司5%以上股份的股东在前五大客户中均未占有权益，亦不存在其他关
（三）主要原材料及前五名供应商情况
1、公司主要原材料供应情况
公司所需原材料主要包括膜材料、罐体、泵、管件、钢材、板材、专用仪表、
电器元件等。公司原材料生产企业众多，技术制造工艺成熟，市场供应量及价格
2、报告期内主要供应商采购情况
（1）2015年前5名供应商情况
供应商名称
含税金额（元）
占采购的比例
北京安泰久盛环保科技有限公司
759,900.00
南方泵业股份有限公司
717,635.70
广东易创贸易有限公司
700,605.00
佛山市金球阀门有限公司
607,394.90
上海延昌贸易有限公司
593,163.45
3,378,699.05
（2）2014年度前5名供应商情况
供应商名称
含税金额（元）
占采购的比例
广州南联实业有限公司
4,415,000.00
佛山市泰基顺贸易有限公司
959,741.60
佛山市顺德区锐众兴商贸有限公司
634,510.95
佛山市金丰旺不锈钢有限公司
544,254.00
广州南钜金属压延有限公司
486,600.00
7,040,106.55
公司2014年和2015年向前五名供应商采购金额占营业成本的比例分别为
44.68%和20.62%。2014年度，公司向广州南联实业有限公司的采购金额较大，
主要是由于2014年度公司销售规模不大，膜系统没有自己生产，采取外购方式，
向其采购的膜系统CIP清洗系统配套销售，2015年因公司扩大产能，该系统已
实现自主生产，故2015年度外购较少。
本公司向单个供应商的采购比例未超过50%，不存在对单一或者少数供应商
的重大依赖。
本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、主要关联方或
持有公司5%以上股份的股东在前五大供应商中均未占有权益，亦不存在其他关
广州南联实业有限公司在报告期内既是供应商又是客户的情况核查如下：
经登陆全国企业信息信用门户网站查询：广州南联实业有限公司为民营科技
型企业，注册资本为1080万元，股权情况分别为：李咏出资270万、吴柏毅出
资810万。控股股东吴柏毅，男，广东汕头人，曾任广州白云区食品罐头包装机
械公司经理，1996年4月至今担任广州南联实业有限公司董事长。该司经营范
围为食品、酒、饮料及茶生产专用设备制造;电气机械设备销售;包装材料的销售;
专用设备销售;销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目除外；涉
及许可经营的产品需取得许可证后方可经营）;机电设备安装工程专业承包;钢材
零售;机械配件零售;机械技术咨询、交流服务;旧货零售（需取得许可审批类商品
除外）;通信设备零售;通讯设备及配套设备批发;货物进出口（专营专控商品除外）;
技术进出口。
根据公司书面说明并经项目组对公司股东的访谈核查，公司及公司股东、董、
监、高与广州南联实业公司均不存在关联关系。
根据《审计报告》并经对公司与广州南联实业公司之间签订的交易合同、货
款支付凭证的核查，公司与广州南联实业公司之间的交易是真实、合理的。2014
年鹏凯股份从广州南联采购配套的零部件，广州南联是鹏凯股份主要的供应商之
一，2015年鹏凯自己成立了子公司鹏凯容器，配套部件就自己生产，没有继续
在广州南联采购，原来销售给广州南联食品、饮料机械做配套的设备就还保留着
继续销售，故广州南联成为鹏凯股份主要客户之一。
（四）报告期内重大业务合同履行情况
公司根据自身业务实际情况，选取合同金额超过100万元的销售合同、合同
金额超过30万元的采购合同为公司的重}