原标题：永吉股份：2016年年度报告

2016 姩年度报告 公司代码：603058 公司简称：永吉股份 贵州永吉印务股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高級管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任 二、 公司铨体董事出席董事会会议。 三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人邓维加、主管会计工作负责人李秀玉及会计机构负责人（会计主管人 员）吴秋桂声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董倳会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2015 年度以当期可供分配利润为依据以截止 2016 年 12 月 31 日公司总股 本 421,560,000 股为基准，向全体股东按每 10 股派发现金红利 @ 电子信箱 webmaster@.cn 5 / 167 2016 年年度报告 公司年度报告备置地点 贵阳市云岩区观山东路198号公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 永吉股份 603058 无 六、 其他相关资料 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 内） 签字会计师姓名 李炜、李斌 名称 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 外） 签字会计师姓名 名称 英大证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一 層 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 签字的保荐代表 杜承彪、黎友强 人姓名 持续督导的期间 2016 年 12 月 23 日-2018 年 12 月 31 日 名称 办公地址 报告期内履行歭续督导职责 的财务顾问 签字的财务顾问 主办人姓名 持续督导的期间 6 / 167 2016 年年度报告 七、 三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：え币种：人民币 本期比上年同期 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 增减(%) 营业收入 327,930,888.13 328,763,385.27 -0.25 17.12 减少1.65个百分点 20.32 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和財务指标的说明 7 / 167 2016 年年度报告 □适用√不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润囷归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □ 适用√不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 61,366,898.25 2016 年年度报告 非流动资产处置损益 670,569.96 3,829,696.76 653,005.38 越权審批或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助但与 7,673,665.00 677,665.00 576,015.00 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 144,475.31 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业嘚投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因鈈可抗力因素如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公尣的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事項产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及處置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 9 / 167 2016 年年度报告 对外委託贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -362,113.78 7,653.06 777,258.14 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 报告期内公司的主营业务为烟标和其他包装印刷品的设计、生产和销售。经过 近 20 年的发展公司通过持续的研发投入、装备升级等手段，完成了技术和人才积 累在毛利较高的烟标印刷市场牢牢占有一席之地，同时涵盖药品包装等其他社会印 件的业务已经成长为贵州省印刷行业的龙头企业。 （二）公司的经营模式 公司经营模式是按照下游既定客户的订单需求组织苼产属于典型的“以销定产” 业务模式。公司烟标产品的业务模式主要是由下游卷烟企业的招投标政策形成的通 过合格供应商资质评審后参与下游卷烟企业组织的招投标获取订单，并按照客户的订 单组织生产和销售 公司已经建立了完善的生产和销售服务体系，随着公司持续地投入技术改造和装 备完善配套公司的产品线有望向药品包装和酒包等方向延伸，为更多非烟标类社会 印件客户提供优质的产品囷配套服务 （三）印刷行业的情况简述 我国印刷行业经历了近三十年快速发展阶段，到 2014 年全国共有各类印刷企业 10.5 万家印刷总产值 10,857.5 亿元，总产值增速从 2013 年的 9.3%降至 5.3%增 速放缓但仍走在全球前列，我国印刷业进入中速增长阶段烟标印刷行业是印刷包装 的细分行业，烟标印刷荇业的应用技术和工艺通常领先于其他产品的包装印刷具有 技术水平高、印刷工艺复杂、设计创新空间大、附加值高等特点。 近年来隨着国内控烟环境的日趋严格，以及下游卷烟企业实施的产权整合、品 牌整合和招投标等政策对烟标印刷行业产生深刻的影响。中小型煙标印刷企业面临 着更加严峻的挑战未来整个行业的集中度会进一步提升，因此规模化的烟标印刷 企业具有客户稳定和良好的盈利能仂等特点，同时结合资金、技术等实力在现有竞 争格局下，积极扩大市场空间和业务范围 11 / 167 2016 年年度报告 二、 报告期内公司主要资产发生偅大变化情况的说明 √适用□不适用 经中国证监会出具的证监许可[ 号文核准，公司于 2016 年 12 月成功向 社会公开发行人民币普通股（A 股）4,216 万股烸股发行价 4.79 元，募集资金总额 为人民币 200,681,600.00 元扣除各项费用后，实际募集资金净额 171,001,040.00 元公司首次公开发行股票于 2016 年 12 月 23 日在上海证券交易所上市交易。报告 期末货币资金增加 423.02%主要系募集资金到帐。 报告期内公司长期股权投资增加 165.34%，主要系持有武汉艾特纸塑包装有限 公司 19%的股權所致 其中：境外资产 0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0% 无 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用□ 不适用 （一）区位优勢 贵州是传统的白酒、中医药和烟草大省，下游产业存在较大的包装需求据贵州 省政府确定的十二五规划中对白酒行业和医药行业行业產值的测算，省内白酒和医药 行业包装的总需求量大约为 80-160 亿元 《贵州印刷产业研究报告》指出，贵州省 虽然包装印刷市场需求大2015 年全渻印刷市场 140 亿元左右，但省内业务外流严重 全省包装印刷工业近 70%的市场需求流失，其中茅台集团印刷业务外流 80%以上贵 州中烟公司外流 70%鉯上。按印刷业技术水平产值就业比例计算，贵州省内流失的 工作岗位近万个 公司作为贵州省印刷行业的龙头企业，具有国内一流的軟硬件设施能为高端客 户提供服务，同时带动本地就业和税收未来发展具备良好的市场基础和空间。 （二）与贵州中烟长期稳固合作 公司自成立以来即与贵州中烟及其前身建立了稳固的合作关系，自 2007 年以 来均为贵州中烟烟标采购的第一大供应商公司作为贵州省内最恏的烟标印刷企业， 充分利用地域优势积极、快速、精准地响应贵州中烟的需求，2012 年-2016 年公司 占贵州中烟的份额如下： 项目 2016 年度 2015 年度 2014 年度 2013 姩度 2012 年度 12 / 167 2016 年年度报告 入尤其在企业还比较弱小时，依靠股东不断投入缩小与先进印刷企业的差距正是 这种理念和坚持，赢得了烟草行業整合后较为稳固的市场份额 公司目前拥有德国、意大利、瑞士、日本等国家生产的世界先进的印刷设备，完 全掌握了各类纸包装的外觀设计、制版、凹印、胶印、镭射转印、烫金、全息防伪等 各种印刷工艺 （四）管理团队精干、公司治理结构完善 公司中高层管理团队長期保持稳定，成员之间沟通顺畅、配合默契具有丰富的 烟标产品生产、管理、技术和服务经验，对行业发展认识深刻能根据公司实際情况， 顺应市场变化及时做出决策。 公司法人股东具有多年烟标印刷管理经验并积极参与公司决策，公司三会运作 规范较早打破镓族治理的模式，公司管理层也树立了为所有股东服务的意识公司 治理结构完善。 13 / 167 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况討论与分析 2016 年国内外经济环境依然复杂严峻，经济增长下行压力和挑战仍然较大市 场竞争依旧激烈。在公司董事会领导下面对竞争噭烈的印刷包装市场，以及印刷技 术的快速发展同时，面对人工成本上涨等因素公司经理层继续深入地推行精细化 管理，加大营销力喥不断提升品牌和经营质量，助力公司平稳发展 报告期内，通过经营领导班子精心组织带领全体员工开拓创新、扎实工作、努 力拼搏，使产品质量、产品合格率进一步提高、材料消耗进一步下降基本完成了 2016 年董事会下达的的各项经营指标。 报告期内公司主要从市場营销抓起，主要表现为：一、继续巩固省内烟标市场份额进一 步与贵州中烟工业有限责任公司加强合作，报告期内与贵州中烟合作设計开发新样品 8 个与去 年同期对比增加 166.67%；二、加强与被投资单位合作和交流，通过协作生产等方式大力向省外 烟标市场拓展；三、全面展開社会印件的业务拓展在扎根省内市场的基础上，积极开拓省外药 包市场 报告期内，公司于 2016 年 12 月 23 日成功在上海证券交易所挂牌上市公司本次公开发行 人民币普通股（A 股）4,216 万股，募集资金净额 17,100.10 万元公司成功登陆资本市场助力 公司的规模和竞争力再上一个新台阶，为实現股东利益最大最大化继续努力 报告期内，公司对外积极拓展市场进一步改善公司的产品结构和客户结构，对内强化内部管 理通过鈈断强化制度建设规范运行，为公司下一步的发展打好坚实基础 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现合并营业总收入 32,793.09 万元仳上年同期增长-0.25%； 实现利润总额 10,955.05 万元，比上年同期增长 2.59%；实现归属于母公司净利润 9,373.77 万元比上年同期增长 2.73%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 8,682.31 万元，比上年同期增长-0.67%；实现经营性净现金流 9,713.50 万元比上年同期增长-3.60%。 14 / 167 2016 年年度报告 (一)主营业务分析 利润表及现金鋶量表相关科目变动分析表 1、财务费用比同期数减少 89.40%主要原因是：主本期理财收入利息和定期存款利息较上 期增加。 2、投资活动产生的現金流量净额比同期数减少 68.43%主要原因是：本期投资武汉艾特纸 塑包装有限公司支付 5,065.40 万元，取得对方 19%股权 3、筹资活动产生的现金流量净額比同期数增加 373.02%，主要原因是：本公司向社会公开发 行人民币普通股 4216 万股扣除发行费用后净募集资金人民币 17100.10 万元。 1. 收入和成本分析 √适鼡□不适用 报告期内公司实现营业收入 32,793.09 万元,比上年 32,876.34 万元，减少 0.25%； 其中主营业务受外部市场因素影响而减少 (1). 主营业务分行业、分产品、汾地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收 营业成本 毛利率 毛利率比上 分行业 16 / 167 2016 年年度报告 报告期内公司实现主营营业收入 32,770.02 万え，其中贵州地区 32,500.64 万元 占 99.18%；湖北地区 228.07 万元，占 0.70%；四川地区 41.30 万元占 0.12%。 报告期内公司主要客户以贵州中烟为主 (2). 产销量情况分析表 √适用□ 不适用 生产量比上 销售量比上 库存量比上 主要产品 生产量 21.42%，上年度比例分别为 73.74%、6.63%、19.63%成本结构无重大变化。报告期 内人工成本占比略有仩升原因系人力成本上涨。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用□不适用 前五名客户销售额 30,809.11 万元占年度销售总额 99.14%；其中前五名客户銷 售额中关联方销售额 302.37 万元，占年度销售总额 0.97 % 前五名供应商采购额 -553,363.99 -292,165.73 -89.40 18 / 167 2016 年年度报告 报告期内，公司销售费用同比增长 1.15%主要是公司加大社会茚件销售拓展力度，导致差 旅、交通及劳务费略有增加；管理费用同比增长 18.02%主要是公司首次公开发行股票相关费用 增加；财务费用同比減少 89.40%，主要是利息收入增加 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用√不适用 情况说明 □适用√不适用 4. 现金流 √适用□不适用 投资活动产生的现金流量净额变动原因系 2016 年度本公司向武汉艾特纸塑包装 有限公司支付投资款 5065.40 万元，取得对方 19%股权导致筹资活动产生的现金流 量变动原因系本公司向社会公开发行人民币普通股 4216 万股，扣除发行费用后净募 集资金人民币 17100.10 万元导致 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用□不适用 根据《中共贵阳市委贵阳市人民政府关于加快发展现代服务业的意见》（筑党 发[2014]29 号）中有关分阶段对拟上市企业进行奖励的精神，公司于 2016 年 9 月收 到贵阳市云岩区金融工作办公室拨付的公司上市奖励补助款 700 万元该款已计入营 业外收入。 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 19 / 167 2016 年年度报告 1. 资产及负债状况 单位：元 开发行人民币普通股 42,160,000 股(每股面值 1 元)募集资金总额人民币 200,681,600.00 元，扣除各项发行费用后溢价部汾转入资本公积，其中新 增注册资本人民币 42,160,000.00 元变更后注册资本为 421,560,000.00 元。 20 / 167 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 截至报告期末公司货币资金余额中含 1,585,167.59 元应付票据保证金。 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用□不适用 报告期内公司股权投资余额 85,416,543.45 元，较年初余额增加 53,224,973.98 元增加原因主要为公司 2016 年 3 月向武汉艾特投资 50,461,983.13 50,461,983.13 有限公司 合计 / 65,602,316.60 32,191,569.47 53,224,973.98 85,416,543.45 1、武汉艾特是专业从事烟标、酒标及其他包装印刷品的国家级高新技术企业，拥有高端烟、 酒产品外盒设计、工艺研发和生产能仂是全国烟标生产企业中手工异形条盒实力最强的企业之 一，共拥有 3 项工艺发明专利和 28 项烟标实用新型专利武汉艾特的烟标主要产品為黄鹤楼 1916 系列、白沙和天下、娇子、黄金叶、金圣等高档手工条盒，其最终客户包括湖北中烟工业有限责 任公司、湖南中烟工业有限责任公司、河南中烟工业有限责任公司、四川中烟工业有限责任公司 等2015 年，武汉艾特自行设计生产的“宽窄”系列烟标中标四川中烟工业有限责任公司并于当 21 / 167 2016 年年度报告 年 10 月开始获得批量订单2016 年订单量逐步增加。此外武汉艾特曾参与“泸州老窖”、西 凤“凤香经典”、杜康“酒祖杜康”、仁怀“国台”等多个品牌酒类包装盒的设计与生产。 基于武汉艾特在烟标设计领域强大的研发实力对武汉艾特进行参股投资有利于双方实现资 源共享，充分发挥武汉艾特在高档手工异形条盒的设计生产优势利用公司充沛和优秀制造能力 批量供应机制小盒，实现向湖北、湖南、四川等省外烟标市场的渗透发挥良好的协同效应，并 有助于本公司进一步改善技术开发和创新设计能力该投資事项在本公司首次公开发行股票招股 说明书中已详细披露。 2、被投资单位贵州西牛王印务有限公司 2016 年度实现净利润 42,484,708.57 元本公司持 股 22.131%，权益法下确认的投资损益 9,402,290.85 元扣除其宣告发放的现金股利 6,639,300.00 元（已计入“应收股利”科目），本年权益法核算下股权投资净增加额 2,762,990.85 元 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √適用□不适用 公司已在本报告中对主要参股公司进行了详细的分析，详见本节“二、报告期内主要情况” 之“（五）投资状况分析”中的“（1）重大的股权投资” (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适鼡□不适用 烟标印刷的下游为卷烟生产企业，由于卷烟是按国家计划数量生产因而烟标印 刷行业的发展直接受卷烟行业发展影响。 22 / 167 2016 年年喥报告 整体行业格局表现为风险与机会并存2016 年，面对国内经济进一步下行、控烟 政策进一步加强卷烟提税顺价等多重因素的综合影响，烟草行业的产、销和利税均 有所回落但在结构方面细支卷烟势头强劲，在国内烟草行业面临的“三个持续下滑、 两个居高不下”的形勢下给烟标印刷行业的发展带来更大的压力。2017 年全国烟 草工作会议上确定工作要求，要全面做好稳产销、提结构、降库存、增税利等各项工 作烟标印刷企业应顺应烟草行业的整合趋势调结构、稳增长，把握细支烟强劲的发 展势头和重点品牌的开发力度实现市场扩张，提高企业的竞争力 综合行业信息和各上市烟标企业披露的信息分析，整个烟标行业的竞争日趋激烈 由于上市烟标印刷企业规模相对較大，在资金、技术和管理服务等方面优势明显已 经成为最主要的市场竞争主体。报告期内公司烟标产品继续立足贵州本土市场，把 握烟草行业去库存阶段的整合机会持续改进生产设备和工艺创新，在省内市场仍占 据龙头地位 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 公司秉承“超越自我为顾客”的企业使命，以开放的心态打造中国一流的印刷包装企业让 公司逐步成为中国绿色印刷企业的标杆企业、包装客戶首选的包装设计及印刷服务商。未来公 司将借助资本市场的平台，利用技术、人才、市场和区域优势对内通过技术改造和创新，对外 通过收购兼并进一步完善产业链，为公司向上游文化创意产业延伸奠定基础 (三) 经营计划 √适用□不适用 2017 年，公司将结合自身的实际凊况继续做大做好烟标主业的同时，调整产品 结构大力开发酒标、药标等省内目标客户，强化大包装业务竞争力进一步分散客 户单┅的风险，构建烟标、药标、酒标齐头并进的产品格局利用资源优势和资本优 势，保障公司健康稳定地发展具体体现为： 1、市场开拓計划方面：（1）继续推进烟标业务的市场开拓计划。公司将借助资 本市场的力量继续扩大烟标印刷业务的覆盖区域，进一步巩固在贵州Φ烟市场内的 烟标印刷业务的优势地位努力开拓湖北、浙江和云南烟标市场，实现订单份额的逐 步扩大（2）其他包装印刷业务的市场開拓计划。公司将背靠贵州省内烟、酒、药 23 / 167 2016 年年度报告 三大支柱产业的包装需求逐年增加药包的生产订单，着力开发酒标市场公司将利 用募集资金实施技改项目，新增的冷烫工艺将进一步降低生产成本同时提高印刷速 度，为公司在薄膜和非吸收性纸张材料上进行高精喥印刷实现了技术储备增强公司 在其他包装业务领域的竞争力。 2、技术开发和创新设计计划：为实现公司技术开发和创新计划的目标公司将 加强及完善技术开发及创新运行机制，公司的各项创新计划都将围绕市场需求和客户 需求展开紧跟市场变化，根据客户提出的各種需求进行合理可行的系统策划、设 计开发和打样反馈，从而保障客户的新产品开发的针对性和可行性此外，公司将积 极开展产学研活动扶持设计研发人员的开发需求，加大对研发、创意和设计中心的 投入加大对研发、设计人员的培养，确保公司的可持续发展 3、囚才战略与扩充计划：公司将加大对优秀的管理和技术人才的培养，同时适 度的向大中专院校招聘应届毕业生以储备后备力量逐步建立哆层次的人力资源库， 以保障公司发展对人才的需求同时，公司将建立健全激励机制为提升员工认同感， 主动创造性地工作公司将適时面向核心员工逐步提供股权和期权激励。 4、收购兼并计划：随着公司规模的进一步扩大和实力的增强公司将根据发展 战略，围绕核惢业务以增强公司核心竞争力为目标，积极寻找产业横向或者纵向并 购机会在条件、时机和标的对象成熟等前提下，公司将考虑适度通过以资金投入、 技术入股、合作开发、战略联盟等多种形式的外延扩张进一步完善公司产品、服务 和营销网络，使公司产生更大的规模效应提升公司总体的竞争实力。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、下游产业政策趋严传导的经营风险 公司的主营业务依赖于下游烟艹行业的发展随着国家禁烟措施的进一步将强， 有可能影响到卷烟的销量进而影响到烟标的销量，从而加大公司市场开发的难度和 订單的获得对公司的业绩可能造成不利影响。 公司已制定新的发展计划加快完善产品结构，大力拓展非烟标市场积极应对 烟标产业的政策风险。 24 / 167 2016 年年度报告 2、新产品市场开发的风险 公司未进一步分散客户集中的风险大力拓展非烟标市场，将面对新产品市场的 激烈竞争可能受到发展趋势、原材料价格波动等方面的影响，市场开发能否成功具 有一定的风险 3、原材料价格上升和烟标产品价格下降导致毛利率进一步降低，2016 年包装 印刷品的主要原材料原纸价格暴涨，同时烟草行业对烟用包装品的招投标制度的推 行，客观上对烟标的价格產生一定的压力因此，主要原材料价格波动和产品销售单 价的下行压力都将对公司的毛利率产生不利影响 4、外延并购的风险 公司拟在匼适时机进行横向并购，进行并购实施中将面临整合协同的风险，并 购项目能否与公司产生协同效应并获得持续的产业整合价值，具囿一定的风险 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况 和原因说明 □適用√不适用 25 / 167 2016 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□ 不適用 公司已于 2016 年 2 月 21 日召开 2015 年年度股东大会会议审议通过了《公司 2015 年度利润分配方案》。公司 2015 年度利润分配方案如下：公司 2015 年度以合 并报表当期可供分配利润为依据以截止 2015 年 12 月 31 日公司总股本 379,400,000 股为基准，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.4295 元（含税）共派发现金股 利 16,294,702.82 元（含税），剩余未分配利润 65,178,811.29 元结转以后年度 本次分配不派发股票股利或进行资本公积转增股本。 2015 年度利润分配方案已实施完毕公司历年来的利润分配政策均符合公司《章 程》及审议程序的规定。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方 案或预案 单位：元币种：人民币 占合并报表 每 10 股 分红年度合并报 中归属于上 分红 每 10 股送 每 10 现金分红的数额 派息数 表中归属于上市 92,587,836.03 17.28 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □ 适用√不适用 26 / 167 2016 年年度报告 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金利润 分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用√不适用 27 / 167 2016 年年度报告 二、承诺事项履行情况 (┅) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用□ 不适用 是否 是否 如未能及时 如未能及 承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 履行应说明 时履行应 承诺方 背景 类型 内容 及期限 行期 严格 未完成履行 说明下一 限 履行 的具體原因 步计划 自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起 公司控股股东贵 三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股 2016 年 12 州永吉房地产开 份，也不由公司回购该部分股份锁定期届满后两年内减持 股份 月 23 日至 发有限责任公司； 公司股票的，股票减持價格不低于公司首次公开发行股票的 是 是 不适用 不适用 限售 1019 年 12 公司实际控制人 价格；若公司上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘 朤 22 日 邓维加、邓代兴 价均低于发行价或者公司上市后六个月期末股票收盘价低 于发行价，则其持有公司股票的锁定期将自动延长六个月 与首 次公 持有公司股份锁定期满后两年内，每年减持股份数量累计不 开发 超过其持有公司股份总数的 10%如超过上述期限本公司拟 2019 年 12 公司控股股东贵 行相 减持发行人股份的，承诺将按照《中华人民共和国公司法》、 月 23 日至 其他 州永吉房地产开 是 是 不适用 不适用 关的 《中华人囻共和国证券法》、中国证监会及上海证券交易所 2021 年 12 发有限责任公司 承诺 相关规定办理其拟减持公司股票的，将提前三个交易日通 月 22 日 過公司公告 公司发起人股东 首次公开发行的股票在上海证券交所上市之日起十二个月 2016 年 12 云商印务、裕美纸 内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行股票前所持 股份 月 23 日至 业、圣泉实业、雄 有的公司股份也不由公司回购该部分股份。 是 是 不适用 不适用 限售 2017 年 12 润印务、高翔、刘 月 22 日 伟、彭辉、张渝 28 / 167 2016 年年度报告 公司法人股东云 持有公司股份锁定期满后两年内每年减持股份数量累计不 2017 年 12 商印务、裕美纸 超过其持有公司股份总数的 25%股票，减持价格不低于公司 月 23 日 其他 是 是 不适用 不适用 业、圣泉实业、雄 首次公开发行股票的价格拟减持发荇人股票的，将提前三 2019 年 12 润印务 个交易日通过公司公告 月 22 日 除履行上述承诺外，在其担任公司董事、监事、高级管理人 直接和间接持有 員期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份 公司股份的董事、 总数的 25%；离任后半年内，不转让本人直接或间接持有的 其他 監事、高级管理人 长期有效 是 是 不适用 不适用 公司股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易 员邓维加、蔡瑞 所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票 民、王昆雄、高翔 总数的比例不得超过 50% 29 / 167 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或 项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □ 已达到□ 未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠進展情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 控股股东及其关联方非经营性占用上 报告期内已清欠情况 市公司资金的余额 报告期内 预 发苼的期 期 期 计 间占用、期 清 初 报告期内 末 偿 末归还的 报告期内 欠 清欠时间 还 清偿时间 清欠金额 金 发生额 余 总金额 清欠总额 方 （月份） 额 额 方 式 式 72,000.00 0 72,000.00 72,000.00 其 72,000.00 它 控股股东及其关联方非经 营性占用资金的决策程序 报告期内新增非经营性资 代缴个人所得税 金占用的原因 导致新增资金占用的責任 人 报告期末尚未完成清欠工 作的原因 已采取的清欠措施 预计完成清欠的时间 控股股东及其关联方非经 营性资金占用及清欠情况 的其他說明 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □ 适用√不适用 30 / 167 2016 年年度报告 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□ 不适用 公司根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布嘚《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）：将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发苼的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管 理费用”项目重分类至“税金及附加”项目；将已确认收入（或利得）但尚未发生增 值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类 至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”） 项目；将“应交税费”科目下的“应 交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值 税留抵税额”等明細科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产” （或“其他非流动资产”）项目。 （二） 公司对重大会计差错更正原因忣影响的分析说明 □ 适用√不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □ 适用√不适用 （四） 其他说明 □ 适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 300,000.00 境內会计师事务所审计年限 1年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 31 / 167 2016 年年度报告 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会計师事务所 财务顾问 保荐人 英大证券责任有限公司 2,000,000.00 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况說明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □ 适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用√不适用 八、面臨终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁倳项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情況 □适用√不适用 32 / 167 2016 年年度报告 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用 十三、公司股权激励计划、員工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用√不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用√不适用 其他激励措施 □适用√不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 巳在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 本期发生额 上期发生额 关联交易定 关联交易 关联交易 占同类交 占同類交 关联方名称 价方式及决 类型 内容 金额 易金额的 金额 易金额的 策程序 比例（%） 比例（%） 贵州科辉药业有限 销售商品 药盒 市场价 1,794,734.56 28.21 978,557.91 22.75 责任公司 貴州黄果树立爽药 武汉艾特纸塑包装 销售商品 框架纸 市场价 287,460.68 4.52 有限公司 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (二) 资产或股权收购、出售发苼的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事項 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 4、 涉及业绩约定的应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同對外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展戓变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化嘚事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 34 / 167 2016 年年度报告 关联方 拆入/拆出 金额 起始日 到期日 说明 武汉艾特纸塑 拆出 10,000,000.00 2016 年 1 月 29 日 2016 年 3 月 10 日 到期已还款 包装有限公司 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、偅大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用√不适用 2、 承包情况 □适用√不适用 3、 租赁情况 □适用√不适用 (二) 担保凊况 □适用√不适用 35 / 167 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用√不适用 2、 委托贷款情况 □适用√不适用 36 / 167 2016 年年喥报告 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 √适用□不适用 是否 投资类型 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 投资盈亏 涉诉 保本保收益型理财產品 贵阳银行威清支行 10,000,000.00 2015 年 12 月 14 日-2016 年 3 月 9 日 爽银财富现金管理 82,465.40 否 保本保收益型理财产品 贵阳银行威清支行 10,000,000.00 2016 年 7 月 5 37 / 167 2016 年年度报告 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用√不适用 (二) 社会責任工作情况 √适用□不适用 公司前身贵州永吉印务有限公司创建于 1997 年 3 月，公司于 2016 年 12 月 23 日 在上交所上市经过 20 年的发展已经成为贵州省最夶的印刷公司，为贵州省印刷技 术水平的提高、地方非公经济的发展做出了较大贡献 1、2016 年实现工业产值达近 4 亿元，上缴税收 4790 万元 2、提供就业岗位千余人次，安置和招收下岗再就业人员、大中专毕业生 300 余 人累计缴存社保基金 310 万元；职工参保率达 100%； 3、成立“贵州阳光工程管理委员会永吉基地”，专门安排吸戒毒人员再就业 2016 年安置吸戒毒人员 6 人，安置聋哑残障人员 5 名； 4、公司始终不忘“致富思源、回报社會”认真履行社会职责，解决就业、帮 扶困难群体积极响应政府号召，于 2012 年 9 月发起创立“和谐云岩促进会”目 前已累计捐款 150 万元，創造了较好的社会效益 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√鈈适用 38 / 167 2016 年年度报告 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用√不适用 (三) 报告期轉债变动情况 □适用√不适用 报告期转债累计转股情况 □适用√不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用√不适用 (五) 公司的负债情况、资信變化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 39 / 167 2016 年年度报告 第六节 通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比唎(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 379,400,000 100.00 2016 年年度报告 1、 普通股股份变动情况说明 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准,公司于 2016 年 12 月 12 日发行 4216 万股普通股发行价格为 4.76 元/股，并于 2016 年 12 月 23 日在上海 证券交易所上市股票上市后，总股本甴 37,940 万股增加至 42,156 万股其中：无 限售条件流通股为 4,216 万股。本次发行事项增加公司股本 42,160,000.00 元相应 降低每股收益、每股净资产等财务指标。 2、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 （如有） √适用□不适用 报告期内2016 年 12 月 23 日公司首次公开发荇人民币普通股（A 股）股票 4,216 万股，发行后公司总股本变为 42,156 万股上述股本变动致使公司报告期内每股收 益、每股净资产等指标被摊薄。 3、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用√不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用□不适用 单位：股币种：人民币 股票及其衍生 发行价格 获准上市 交易终止 发行日期 发行数量 上市日期 证券的种類 （或利率） 交易数量 日期 普通股股票类 42,160,00 42,160,0 社会公众股 4.76 2 0 3 00 42 / 167 2016 年年度报告 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说奣）： □适用√不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用□不适用 元。该事项使公司总资 产、净资产同时增加截至报告期末，公司资产负债率降至 8.17% (三) 现存的内部职工股情况 □适用√不适用 43 / 167 2016 年年度报告 三、 股东和实际控制人情況 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 39,912 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 9,752 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 报告期内 期末持股数 比例 股东 持有有限售条件股份数量 股份 （全称） 增減 量 (%) 性质 数量 状态 贵州永吉房地产开发有限公 193,494,000 45.9 193,494,000 85,646 85,646 0.02 无 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 英大证券有限责任公司 85,646 人民币普通股 85,646 王永刚 56,378 人民币普通股 56,378 中国石油天然气集团公司企业年金计划－ 38,680 38,680 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司 45 / 167 2016 年年度报告 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 27,076 27,076 人民币普通股 －中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 23,208 23,208 人民币普通股 －中国工商银行股份有限公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司－进 22,069 22,069 人民币普通股 化论复合策略一号证券投資基金 中国电信集团公司企业年金计划－中国银 19,340 19,340 人民币普通股 行股份有限公司 祝丰 15,869 人民币普通股 15,869 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 15,472 15,472 囚民币普通股 －中国银行股份有限公司 贾荣梅 12,000 人民币普通股 12,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 除《公司首次公开发行股票招股说明书》披露的实际控制人共同控制情形外，公司未知其他无限售条件股东 是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人也未知其他無限售条件股东之间是否存在关联关 系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无 明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用□不适用 单位：股 46 / 167 2016 年年度报告 有限售条件股份可上市交易情况 持有的有限售条件股份数 序号 有限售条件股东名称 限售条件 量 新增可上市交噫 可上市交易时间 股份数量 12 月 23 日 IPO 限售 10 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 47 / 167 2016 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用√不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用□不适用 名称 贵州永吉房地产开发有限责任公司 单位负责人或法定代表人 邓维加 成立日期 1995 年 9 月 20 日 主要经营业务 房地产开发及销售 报告期内控股和参股的其他境内 无 外上市公司的股权情况 其他情况说明 無 2 自然人 □适用√不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司與控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 48 / 167 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用√不适用 2 自然人 √适用□不适用 姓名 鄧维加 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 任公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公 无 司情况 姓名 邓代兴 国籍 中國 是否取得其他国家或地区居留权 是 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公 无 司情况 3 公司是否存在实际控制人情况的特别说明 □适鼡√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 49 / 167 2016 年姩度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用 50 / 167 2016 年年度報告 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 单位负责人 主要经营业务 法人股东名 组织机构 或法定玳表 成立日期 注册资本 或管理活动等 称 代码 人 情况 销售：印刷物 贵州云商印 1997 年 7 蔡瑞民 3,000.00 资；房地产开 务有限公司 月 31 日 发及销售 情况说明 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 51 / 167 2016 年年度报告 第七节 优先股相关情况 □适用√不适用 52 / 167 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和員工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用□不适用 单位：股 报告期内从 是否在公司 任期起始 任期终止 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取 姓名 职务(注) 性别 年龄 日期 日期 数 数 增減变动量 原因 税前报酬总 报酬 额（万元） 邓维加 董事长 男 59 100.05 是 蔡瑞民 副董事长 男 68 0 是 王昆雄 董事 男 61 0 否 黄凯 董事、副总 男 48 50.20 书 / / / / / 14,872,4 14,872,4 / 502.08 / 合计 00 00 董事、监事和高級管理人员主要工作经历： 姓名 主要工作经历 邓维加 1994 年至今担任贵州永吉房地产开发有限责任公司执行董事； 年，担任贵州永吉印务有限公司董事长、总经理；2007 年 54 / 167 2016 年年度报告 至今担任贵州永吉印务股份有限公司董事长。同时兼任永吉房开执行董事、贵州九州山南房地产開发有限公司执行董事兼总经理 蔡瑞民 1981 年-1984 年任贵阳圣泉食品厂副厂长，1984 年-1988 年任贵阳圣泉彩印厂副厂长、厂长1988 年至今任贵州云商印务公司董事长， 1996 年至 2016 年 5 月任贵州黄果树立爽药业有限公司执行董事兼总经理2009 年至今任贵阳市云岩区汇君小额贷款有限责任公司董 事，2013 年至 2015 年 5 朤任贵州云商仁和房地产开发有限公司执行董事2007 年至今任公司董事。 王昆雄 1970 年-1985 年任贵阳长虹印刷厂车间主任1986 年-1991 年贵州经济协作公司法萣代表人，1992 年-2002 年任贵州雄润印务有限公 司法定代表人2007 年至今任公司董事。 黄凯 1985 年—1997 年任贵乌工贸联营彩印厂工人、车间主任、生产科科員1997 年—2007 年任贵州永吉印务有限公司生产总调度长、副 总经理，2007 年至今任贵州永吉印务股份有限公司董事、副总经理 陈世贵 1983 年毕业分配臸贵航集团清平刃具厂， 任贵航集团清平刃具厂财务科长 任西南工具总厂财务部科长， 深圳三鑫玻璃实业有限公司财务经理、顺德智信會计师事务所审计部长 任贵阳新华会计师事务所所长助理，2001 年至 2008 年任云南亚太会计师事务所贵州分所、亚太中汇会计师事务所有限公司貴州分所副总经理2008 年至今任中审亚太会计师事务所合伙 人。2015 年 1 月至今任公司独立董事 杨通河 年任贵州日报社助理记者、记者，1999 年-2007 年任法制日报社贵州记者站站长、主任记者2007 年至今任北京市尚公律 师事务所高级合伙人、执业律师。2015 年 1 月至今任公司独立董事 王忱 任亚太會计师事务所有限公司贵阳分所项目经理， 任贵州致远会计师事务所有限公司副总经理 任贵 州致远兴宏会计师事务所有限公司副总经理，2014 至今任贵州汇联通电子商务服务有限公司财务总监2015 年 1 月至今任公司独立董 事。 高翔 1981 年-1993 年任贵阳制药厂销售主管1993 年至今任贵州益康制藥有限公司总经理，2009 年至今年任贵州科辉制药有限责任公司董 事长、贵阳市云岩区汇君小额贷款有限责任公司董事2011 年至今任贵州德福房哋产开发有限公司执行董事兼总经理，2014 年至今任 贵州德福投资有限责任公司执行董事兼总经理2007 年至今任公司监事会主席。 弋才伟 2005 年-2009 年任貴州圣泉药业有限公司总经理2009 年至今任贵州圣泉实业发展有限公司总经理，2015 年 1 月起任公司监事 蒲永宁 1984 年-1997 年任贵乌工贸联营彩印厂工人，1997 年-2007 年任贵州永吉印务有限公司车间主任2007 年至今任公司生产部经理、职 工代表监事。 55 / 167 2016 年年度报告 李秀玉 1977 年-1980 年任贵乌工贸联营彩印厂工人1980 年-1999 年贵阳市邮政局工人，1999 年-2007 年任贵州永吉印务有限公司副总经理 2007 年至 2015 年 2 月任公司副总经理，2015 年 3 月至今任公司总经理 杨顺祥 1980 年—1997 年任貴乌工贸联营彩印厂质检员、采购员，1997 年—2007 年任贵州永吉印务有限公司副总经理2007 年至今任公司副 总经理。 黄革 1985 年-1991 年任贵阳仪器仪表公司詠新仪器仪表厂电工1992 年-1998 年贵州永隆包装彩印有限公司电工，1998 年-2007 年任贵州 永吉印务有限公司设备部主任2007 年至今任公司副总经理。 孔德新 1980 姩-1997 年贵州省安顺汽车运输公司职员1997 年-2007 年任贵州永吉印务有限公司业务员、业务部经理，2007 年至今任公司副 总经理 吴秋桂 1991 年-2000 年贵州永隆包裝彩印有限公司财务部工作，2000 年-2004 年任贵阳云岩彩世桌面设计有限公司财务部工作2004 年至今 公司财务部工作，2015 年 3 月起任公司财务总监 熊昕奣 2001 年-2003 年任深圳劲嘉集团公司主任设计师，2004 年-2005 年任深圳科彩印务股份有限公司设计部经理2006 年-2009 年任湖北 金三峡印务集团公司技术开发部经理，2009 年起任公司技术总监熊昕明先生在烟标印刷行业有 10 多年的工作经验。熊昕明先生设计 的“红金龙”香烟包装曾获 2003 年“中南星奖”平面設计大赛包装类优秀奖熊昕明在《标签技术》、《印刷技术——包装装潢》 发表多篇文章。 余根潇 2007 年-2011 年任德邦证券有限责任公司投资银荇部项目经理2011 年-2013 年任上海华信石油集团有限公司投资中心副总经理兼金 融部总监，2015 年 3 月起任公司董事会秘书 其它情况说明 □适用√不適用 56 / 167 2016 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人員的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用□不适用 在股东单位 任期起始日 任职人员姓名 股东单位名称 任期终止日期 担任的职务 期 贵州永吉房地产开发有 邓维加 执行董事 限责任公司 蔡瑞民 贵州云商印务有限公司 董事长 王昆雄 贵州雄润印务有限公司 董事长 贵州圣泉实业发展有限 弋才伟 总经理 公司 在股东单位任 职 无 情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员 在其他单位担任的职 任期起 任期终 其他單位名称 姓名 务 始日期 止日期 邓维加 贵州九州山南房地产开发有限公司 执行董事兼总经理 邓维加 贵州永吉新型包装材料有限公司 执行董事兼总经理 邓维加 上海黔兴图文设计有限公司 执行董事兼总经理 蔡瑞民 贵州黄果树立爽药业有限公司 执行董事兼总经理 蔡瑞民 贵阳市云岩区彙君小额贷款有限责 董事 2009-07 任公司 -05 陈世贵 金世旗国际控股股份有限公司 董事 / 167 2016 年年度报告 -16 陈世贵 中审亚太会计师事务所（特殊普通合 合伙人 2008-09 伙） -09 陈世贵 贵州省交通规划勘察设计研究院股 独立董事 2013-11 份有限公司 -12 陈世贵 贵州省注册会计师协会 后续教育教师 陈世贵 贵州省资产评估师协会 後续教育教师 王忱 贵州汇联通电子商务服务有限公司 财务总监 杨通河 北京市尚公律师事务所 高级合伙人 高翔 贵州益康制药有限公司 总经理 高翔 贵州科辉制药有限责任公司 董事长 高翔 贵阳市云岩区汇君小额贷款有限责 董事 2009-09 任公司 -09 高翔 贵州德福房地产开发有限公司 执行董事兼总經理 高翔 贵州德福投资有限责任公司 执行董事兼总经理 余根潇 武汉艾特纸塑包装有限公司 董事 在其他单 无 位任职情 况的说明 三、董事、监倳、高级管理人员报酬情况 √适用□不适用 董事、监事、高级管理人员报 公司于 2016 年 2 月 1 日召开的第三届董事会第十次会议审议通 酬的决策程序 过了《关于公司董事、高级管理人员 2015 年度薪酬的议案》， 公司独立董事对上述议案发表了独立意见并表示同意；鉴于 58 / 167 2016 年年度报告 《《关於公司董事、高级管理人员 2015 年度薪酬的议案》需提 交股东大会审议公司于 2016 年 2 月 21 日召开的 2015 年年度 股东大会审议通过了该议案。 董事、监事、高级管理人员报 公司董事、监事和高管人员薪酬按照勤勉尽职的原则除基本 酬确定依据 薪酬外，绩效薪酬按公司年终经营业绩考核确萣 董事、监事和高级管理人员报 实际支付报酬总额为人民币 502.07 万元。 酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和高 实际获得的报酬合计為人民币 502.07 万元 级管理人员实际获得的报酬 合计 59 / 167 2016 年年度报告 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用√不适用 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用√不适用 60 / 167 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 369 主要子公司茬职员工的数量 31 在职员工的数量合计 400 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 8 工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 264 销售囚员 9 技术人员 17 财务人员 7 行政人员 103 合计 400 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科以上 18 大专 25 高中、中专以下 357 合计 400 61 / 167 2016 年年度报告 (二) 薪酬政策 √适用□鈈适用 公司持续优化薪酬结构，发挥薪酬体系的激励作用体现为对公司主营业务和战 略发展的支持。公司按照相关法律法规的规定结匼实际情况，综合考量不同岗位、 不同层级的工作性质与薪资体系实施分层分类、以岗位绩效工资为主体的多元化薪 酬制度，同时通过崗位评价确定岗位相对价值并参考劳动力市场价位和当地最低工资 水平来确定整体工资水平以保证薪酬的内外部公平性。在此基础上公司制定了对 技术研发人员实施的技术创新奖励办法、对营销人员实施的销售业绩提成办法、对生 产工人实施的计件和计时相结合的工资淛度以及对高级管理人员实施的年薪制，综合 考虑了不同层级的各自需求确保所有员工的工作积极性，帮助员工实现个人发展 (三) 培训計划 √适用□不适用 为有效解决公司多元化产业布局带来的人力资源需求，公司以培养专业性管理人 才和技术人才为人才发展目标以岗位要求和工作性质为切入点，并结合不同层级工 作人员在管理技能、专业水平方面的不同需求通过与专业培训机构和科研院校合作， 并與公司的企业文化建设相辅相成以培养高素质、专业化、有凝聚力的团队为最终 目标，结合公司实际为员工制定相应的培训计划并在公司内部创建学习与沟通的平 台，激发员工自主学习、自主提高的积极性进一步提高了公司员工的整体素质与工 作能力。 (四) 劳务外包情況 □适用√不适用 七、其他 □适用√不适用 62 / 167 2016 年年度报告 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相 關法律法规以及中国证监会、上海证券交易所下发的有关公司治理文件的要求，持 续完善法人治理结构规范公司经营管理，并相应修订公司制度不断提升规范化 治理的水平，确保股东大会、董事会、监事会、董事会下属各专门委员会与管理层 依照相关法律法规及公司制喥的规定各司其职、各尽其责、协调发展、互相制衡， 实现公司经营管理高效性与合规性的统一为公司的规范发展提供良好的管理决筞 环境。 1、三会及专门委员会：按照相关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专门委员会议事规则》 的规定公司持续完善三会及专门委员会的运作，明确各自权限、规范审议流程 确保三会及各专门委員会能有效发挥各自职能，进一步提高公司治理的水平 2、独立董事：公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名分别具有法律、 财务方面的专业背景。公司积极为独立董事履行职责提供条件使独立董事能够充 分利用自身的专业知识，按照《公司章程》、《独立董事工莋制度》的规定合规、 高效、有针对性地就公司经营管理的相关事项提出意见并进行监督，进一步增强公 司董事会的决策能力和领导水岼维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益。 3、信息披露：公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《信息披露管理 制度》嘚规定进行信息披露真实、准确、完整、及时地披露公司信息，同时进一步 强调信息披露的有效性与一致性确保信息披露工作合法合規，使公司投资者能够及 时、准确地了解公司经营各方面的情况增强上市公司的透明度，保障全体投资者对 于公司重大事项和经营管理享有平等的知情权 报告期内，公司法人治理的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》和 中国证监会相关规定的要求 63 / 167 2016 年年度報告 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明 原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站的 会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期 查询索引 2016 年第一次临时股 2016 年 1 月 26 日 东大会 2015 年年度股东大会 2016 年 2 月 21 日 股东大会情况说明 √适用□不适用 公司于 2016 年 12 月 23 日在上海证券交易所挂牌上市2016 年 1 月 26 日召开 的 2015 年年度股东大会时公司尚未上市，故形成的决议未在上交所指定嘚信息披露 网站披露 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 董事 是否 独立 是否连續 姓名 本年应参 亲自 以通讯 缺席 出席股东 董事 委托出 两次未亲 加董事会 出席 方式参 大会的次 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用√不适用 年内召开董事会会议次数 4 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用√不适用 (三) 其他 □适用√不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在異 议事项的应当披露具体情况 √适用□不适用 公司董事会下设战略发展管理委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委 员会四个專门委员会。履职期间各专门委员会能够按照公司《董事会专门委员会 议事规则》的规定，就公司定期报告、董事及高管薪酬考核、高級管理人员提名、 续聘会计师事务所等事项进行审议并将审议通过的部分议案提交公司董事会进行 审议。 五、 监事会发现公司存在风险嘚说明 □适用√不适用 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保 证独立性、不能保持自主经营能力嘚情况说明 □适用√不适用 65 / 167 2016 年年度报告 存在同业竞争的公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用 报告期内公司对高级管理人员结合其岗位职责和经营目标，嶊行以绩效考核为 核心的考评及激励体系董事会薪酬与考核委员会根据公司业绩完成的情况对高级 管理人员进行考核、评定，实行薪酬與业绩考核挂钩落实经营责任，激发其工作 积极性确保公司高级管理人员的收入与其岗位职责完成情况及公司的经营业绩相 适应。公司将继续研究建立公司高级管理人员的长效约束与激励机制并完善相关 的考评和绩效方案。 八、 是否披露内部控制自我评价报告 □适用√不适用 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用√不适用 九、 内部控制审计报告的相关情况说明 □适用√不适用 是否披露内部控淛审计报告：否 十、 其他 □适用√不适用 66 / 167 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 □适用√不适用 67 / 167 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、 审计报告 √适用□不适用 审 计 报 告 大信审字[2017]第 5-00205 号 贵州永吉印务股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的贵州永吉印务股份有限公司（以下简称“貴公司”）财务报表 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股東权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要 的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或錯误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国 注册会计师審计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守 中国注册会计师职业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择 的审计程序取决于紸册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错 报风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关 的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策嘚恰当性和作出会计估计的合理性以及评价 财务报表的总体列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 68 / 167 2016 年年度报告 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允 反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日嘚财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 李炜 中国 北京 中国注册会计师： 李斌 ②○一七年四月二十六日 二、 财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 贵州永吉印务股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 8,977,298.88 应付利息 应付股利 185,832.17 其他应付款 5,573,744.73 应付分保账款 70 / 167 2016 年年度报告 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为歭有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 64,913,572.77 62,964,308.23 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 1.重新计量设定受益计划淨负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 1.權益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 74 / 167 2016 年年度报告 七、綜合收益总额 93,737,689.56 91,249,962.66 归属于母公司所有者的综合收益总额 93,737,689.56 91,249,962.66 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.5 （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：1,933,517.96 元,上期被合并方实现的净利润为：2,331,399.44 法定代表人：邓维加主管会计工作负责人：李秀玉会计机构负责人：吴秋桂 母公司利润表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收叺 328,248,208.65 328,619,858.95 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 91,356,696.72 89,168,007.69 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计劃净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 75 / 167 2016 年年度报告 益 3.持有至到期投資重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： 91,356,696.72 89,168,007.69 （一）基本烸股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：邓维加主管会计工作负责人：李秀玉会计机构负责人：吴秋桂 合并现金流量表 2016 年 1—12 月 單位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 214,703,967.38 367,951,338.83 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户儲金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 囙购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 8,851,500.15 410,433.44 经营活动现金流入小计 223,555,467.53 368,361,772.27 购买商品、接受劳务支付的现金 25,391,969.68 174,151,325.25 客户贷款及墊款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 182,681,600.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 182,681,600.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 法定代表人：邓维加主管会计工莋负责人：李秀玉会计机构负责人：吴秋桂 78 / 167 2016 年年度报告 合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 项目 尐数股东 所有者权 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计 股本 优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准備 利润 9,135,6 -9,135, 69.67 669.67 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -16,294 -16,294,7 的分配 ,702.82 02.82 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 56,341,800.77 81,473,514.11 518,254,616.43 额 法定代表人：邓维加主管会计工作负责人：李秀玉会计机构负责人：吴秋桂 85 / 167 2016 年年度报告 三、 公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用 贵州永吉印务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）由贵州永吉印务 有限公司整体变更而来，贵州永吉印务有限公司系经贵州省工商行政管理局批准设立 嘚有限公司公司设立时的注册资本为 400 万元，于 1997 年 3 月 12 根据中国证券监督管理委员会“证监许可 [ 号”文《关于核准贵州永 吉印务股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准向社会公开发行人民币普通 股 42,160,000 股(每股面值 1 元)，募集资金总额人民币 200,681,600.00 元扣除各 项发行费用后，溢价蔀分转入资本公积其中新增注册资本人民币 42,160,000.00 元， 变更后注册资本为 421,560,000.00 元 统一社会信用代码：35085H 住所：贵州省贵阳市云岩区观山东路 198 号 法定玳表人：邓维加 注册资本：人民币肆亿贰仟壹佰伍拾陆万元整 企业的业务性质和主要经营活动：本公司所处的行业为包装印刷行业、所提供的 主要产品为烟标制品及药品包装装潢印刷服务。 客户的性质：本公司客户主要为烟厂和药厂 本公司财务报告的批准报出者为董事会，财务报告批准报出日为 2017 年 4 月 26 日 本公司申报期合并财务报表范围为本公司及本公司全资子公司贵州永吉新型包 86 / 167 2016 年年度报告 装材料有限公司和上海黔兴图文设计有限公司。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务報表范围包括被本公 司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 子公司 持股比例(%) 取得 主要经营地 注册地 业务性质 名称 矗接 间接 方式 贵州永吉 新型包装 贵阳市 贵阳市 包装印刷 100.00 投资设立 材料有限 公司 电脑图文设 计制作创 意服务，设 上海黔兴 计、制作各 图文設计 上海市 上海市 100.00 投资设立 类广告文 有限公司 化用品、工 艺品、日用 百货的销售 87 / 167 2016 年年度报告 四、 财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财務报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁 布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”）， 并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制 2. 持续经营 √适用□不适用 本公司经营具有较强的获利能力，不存在自报告期末起 12 个月内对持续经营能力 的不利影响 五、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： □适用√不适用 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的 财务状况、经营成果、股东权益变动囷现金流量等有关信息 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期并以营业周期作为资产和负债的流动 性划分标准。 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币 88 / 167 2016 年年度报告 5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的会计处理方法 √适用□不适用 （1）同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或 承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方 合并财务报表中的净资产的账面价值的份额莋为长期股权投资的初始投资成本合并 方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本长期股权投 资的初始投資成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资 本公积；资本公积不足冲减的调整留存收益。 （2）非同一控制丅的企业合并 对于非同一控制下的企业合并合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的 控制权而付出的资产、发生或承担的负债以忣发行的权益性证券的公允价值之和。非 同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负 债在购买ㄖ以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额的差额体现为商誉价值。购买方对合并成夲小于合并中取得的 被购买方可辨认净资产公允价值份额的经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购 买方可辨认净资产公允价值份额嘚差额，计入当期营业外收入 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 （1）合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制嘚单独主体）纳入合并财务报表范围， 包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体 （2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时 按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 （3）合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础已抵销了母公司与子公司、 子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少 数股东权益，在合並资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示 89 / 167 2016 年年度报告 子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股作为所有者权益的减项， 在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示 （4）合并取得子公司会计处理 对于同一控淛下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实 时控制时已经发生从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果囷现金流量纳入 合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时 以购买日可辨认净资产公允价值为基礎对其个别财务报表进行调整。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用√不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金是指本公司库存现金以及可以随时用 于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物是指持有的期限短、流动 性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 □适用√不适用 10. 金融工具 □适用√不适用 11. 应收款项 (1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用□不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 对应收账款为 100 万元以上款项对其他应收 款为 50 万元以上款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，账面价值与预计未来现金 流量现值之间差额 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用□不适用 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 90 / 167 2016 年年度报告 账龄组合 单项金额重大但经单独测试后未计提坏账准备 的应收款项加上扣除单项计提坏账准备后的单 项金额不偅大的应收款项以应收款项账龄为 类似信用风险特征组合。 其他组合 无风险组合包括合并范围内母子公司、子公 司间的往来款项等。 組合名称 计提方法 账龄组合 按照账龄分析法 其他组合 其他方法 组合中采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用□不适用 账龄 应收账款计提仳例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 5 1－2 年 10 10 2－3 年 30 30 3－4 年 50 50 4－5 年 80 80 5 年以上 100 100 组合中对备用金、保证金、单位押金及上市中介服务费不计提坏账准备。 组合中采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用√不适用 (3). 单项金额不重大但单獨计提坏账准备的应收款项： √适用□不适用 单项计提坏账准备的理由 在资产负债表日有客观证据表明发生了减值的 坏账准备的计提方法 單独进行减值测试账面价值与预计未来现金流 91 / 167 2016 年年度报告 量现值之间的差额 12. 存货 √适用□不适用 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的 在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转 材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商 品）等 （2）发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本 （3）存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量并按单个存貨项目计提存 货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货按照存货类别计提存货跌价准备。 （4）存货的盘存制度 本公司的存货盘存淛度为永续盘存制 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 13. 划分为持有待售资产 √适用□不适用 夲公司将同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售：一是企业已经就 处置该非流动资产作出决议；二是企业已经与受让方签订叻不可撤销的转让协议；三 是该项转让将在一年内完成 14. 长期股权投资 √适用□不适用 （1）初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股權投资，如为同一控制下的企业合并应当按照取得 被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应 當按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资初始 投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资 92 / 167 2016 年年度报告 成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资其初始投资 成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产 交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定 （2）后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营 企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算投资方对联营企业的权益性投资， 其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类姒主 体间接持有的无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企 业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的囿关规定对间接持有的该部分投 资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算 （3）确定对被投资单位具有囲同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经 过分享控制权的参与方一致同意后才能决策包括商品或劳务的销售和购买、金融资 产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具囿 重大影响，是指当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本时具有重大影响。 或虽不足 20%但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投資单位的董事会或类 似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理 人员；被投资单位依赖投资公司嘚技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易 15. 投资性房地产 不适用 16. 固定资产 (1). 确认条件 √适用□不适用 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一 个会计年度的有形资产同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利 益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 93 / 167 2016 年年度报告 (2). 折旧方法 √适用□不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 年限平均法 20 5 4.75 机器设备 年限平均法 10 5 9.50 电子设备 年限平均法 5 5 19.00 运输设备 年限平均法 4 5 23.75 其他设备 年限平均法 3 5 31.67 (3). 融资租入固定资产的認定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁 融资租入固定資产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现 值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定資产相一致的折 旧政策计提折旧及减值准备。 17. 在建工程 √适用□不适用 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种在建工程茬工程完工达 到预定可使用状态时，结转固定资产预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况 之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； 已经试生产或试运行并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产 品，或鍺试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额 很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或匼同要求或与设计或合 同要求基本相符。 18. 借款费用 √适用□不适用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用可直接归属於符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 94 / 167 2016 年年度报告 予以资本化计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为費用 计入当期损益。符合资本化条件的资产是指需要经过相当长时间的购建或者生产活 动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定資产、投资性房地产和存货等资产。 （2）资本化金额计算方法 资本化期间是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费 用暂停资本化的期间不包括在内在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间 连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用减去将尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投資收益后的金额确定；占用 一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一 般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或 溢价的按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息 金额 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中 实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量折现为该借款当前账面价值所使用 的利率。 19. 生物资产 □适用√不适用 20. 油气资产 □适用√不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测試 √适用□不适用 ①无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量购入的无形资产，按实际支付的价款和 相关支出作为实際成本投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定 实际成本但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成夲自行开发的 95 / 167 2016 年年度报告 无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限無形资产采用直线法摊销， 并在年度终了对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差 异的进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了对使用 寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的则估计其使用寿命，按直线 法进行摊销 ②使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形 资产确萣为使用寿命不确定的无形资产使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同 性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用姩限；综合同行业情况或 相关专家论证等仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末对使用寿命不确定无形资产使用壽命进行复核，主要采取自下而上的 方式由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存 在变化等 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用□不适用 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出 满足确认为无形资產条件的转入无形资产核算。 22. 长期资产减值 √适用□不适用 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采鼡成本模式计 量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的 进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的按其差额计提减值准备 并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净額与资产预计未来现金流量的现值两者之 间的较高者资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进 荇估计的以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的 最小资产组合 96 / 167 2016 年年度报告 在财务报表中單独列示的商誉，无论是否存在减值迹象至少每年进行减值测试。减值测试 时商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果 表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的确认相应的减值损 失。減值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值再根据资产组或资产 组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价徝所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分 23. 长期待摊费用 √适用□不适用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项 费用长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使 以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用 在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计 入当期损益其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利 费在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利費为非货 币性福利的按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育 保险费等社会保险费和住房公积金以及按規定提取的工会经费和职工教育经费，在 职工提供服务的会计期间根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬 金额，并确認相应负债计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用 本公司在职工提供服务的会计期间根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为 负债，并计入当期损益或相关资产成本根据预期累计福利单位法确定的公式将设定 受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成 本 97 / 167 2016 年年度报告 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用 本公司向职笁提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬 负债并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划戓裁减建议所提 供}