601211国泰君安,601211股票分析_赢家财富网
国泰君安(601211)
　　二十年接轨国际资本市场的经验 量身定制全球金融解决方案。
　　国泰君安于1995年成立的香......
江恩工具支撑：18.04元
江恩工具阻力：20.3元
江恩时间窗口：
$国泰君安(601211)股吧$
国泰君安表示随着消费能力的提升和消费主力群体的转变，轻工消费品正由过去的看重高性价比、耐用性向强调品牌、个性化、美观度演进，需求层次由满足基本的生存和功能性需求向娱乐型需求推进;供给端轻工制造企业也由简单的规
日，由中国互联网协会、中国网络空间安全协会、中国电子金融产业联盟、中国互联网协会互联网金融工作委员会主办的"首届中国金融科技创新大会第十届中国互联网金融年会"在北京盛大召开。
会议上，包括1
极反通道分析判断国泰君安601211运行在生命线以上强势区域,根据规则该股可短线、波段结合操作；结合物极必反的原理通过分钟图做盘中差价，应用口诀是:生命线上强势走，生命线下难抬头；红黄两条外轨线，压力支撑显势头。
国泰君安(601211):公司尚未制定包括在香港上市募集至少20亿美元等方案。
公司尚未制定包括在香港上市募集至少20亿美元等方案。
母公司8月净利润环比下降13％。
母公司8月净利润环比下降13％。
去年净利同比增132％ 一季度降16.24％
　　国泰君安4月24日下午发布2015年年报显示，2015年集团实现营业收入375.97亿元，同比增长110.25％。受证券市场活跃推动，证券经纪、证券信用交易、投
:母公司3月净利润10.34亿环比增长225％
　　国泰君安4月11日晚间披露财务数据简报，公司母公司3月实现营业收入26.68亿元;净利润10.34亿元，较2月份数据3.19亿元环比增长224.58％。
控股股东累计增持近3940万股
　　国泰君安3月4日晚间公告称，公司控股股东国资公司及其关联公司于日至日期间，通过上海证券交易所交易系统累计增持公司股份3939.89万股，增持比
股票代码 买入金额（万元） 卖出金额（万元）
股票代码个股关注度
&&&主力控盘：根据赢家江恩星级评定模型，给予国泰君安(601211)★★★★星评定。主力机构对该股认同度较高，本股票大方向依然乐观。从机构持仓判断，近三个月来该股较上期相比，新进机构&0&家，增仓&0&家，减仓&0&家，退出&0&家，本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比&37.63%。
当日资金流向判断 今日资金净流入为-906.99万。
&&&依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断国泰君安601211运行在生命线以下弱势区域,根据规则该股短线轻仓参与，股价跌至弱势外轨线后波段再结合其它工具信号建仓。应用口诀是:生命线上强势走，生命线下难抬头；红黄两条外轨线，压力支撑显势头。
&&&依据赢家江恩系统时价工具判断，该股短期时间窗为 号和号，中期时间窗号和号，短期支撑是18.04元，阻力是20.3元。&&空间阻力与支撑判断依据：站稳一线看高一线，失守一线看低一线；时间窗口判断依据：时间窗对趋势有助推作用。
601211股票分析综合评论：601211股票分析综合评论：国泰君安601211当前趋势运行在生命线以下弱势休息区域，中期资金筹码占流通盘37.63%，主力控盘度较高大方向依然乐观。通过江恩价格工具分析，该股短期支撑是18.04元，阻力是20.3元；通过江恩时间工具分析，该股短期时间窗为 号和号，中期时间窗号和号 ，结合持仓成本做好计划。
上游行业：金融服务当前行业：证券下级行业：证券Ⅲ
机构名称 持股量
占流通股%增减情况
深圳市投资控股有限公司
上海城投(集团)有限公司
深圳能源集团股份有限公司
上海金融发展投资基金(有限合伙)
大众交通(集团)股份有限公司
中国第一汽车集团公司
安徽华茂纺织股份有限公司
杭州市金融投资集团有限公司
上海工业投资(集团)有限公司
中国图书进出口(集团)总公司
名称 成功率
名称 股数价格时间变动情况
指标/日期股东人数（户）较上期变化人均流通股（股）A股股东数（户）行业平均（户）
总股本(万股)
解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型
首发原股东限售股份
首发原股东限售股份
首发机构配售股份,首发一般股份
前十大流通股东累计持有：万股，累计占流通股比：37.63% ，较上期变化：-800万股
机构或基金名称
持有数量(万股)
占流通股比例(%)
增减情况(万股)
深圳市投资控股有限公司
上海城投(集团)有限公司
深圳能源集团股份有限公司
上海金融发展投资基金(有限合伙)
大众交通(集团)股份有限公司
中国第一汽车集团公司
安徽华茂纺织股份有限公司
杭州市金融投资集团有限公司
上海工业投资(集团)有限公司
中国图书进出口(集团)总公司
资产负债值
主营构成：
产品类型：
个人金融,投资管理,机构金融-机构投资者服务,机构金融-投资银行,国际业务。
产品名称：
手续费及佣金收入,利息收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务,投资收益,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:代理买卖证券业务,利息收入:融资融券利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务,利息收入:存放金融同业利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务:证券承销业务,利息收入:买入返售金融资产利息收入,手续费及佣金收入:资产管理业务,利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入:股权质押回购利息收入,手续费及佣金收入:资产管理业务:受托资产管理业务,利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务,手续费及佣金收入:资产管理业务:基金管理费,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:交易单元席位租赁,手续费及佣金收入:投资银行业务:财务顾问业务,手续费及佣金收入:其他,利息收入:结算备付金利息收入,其他业务收入,手续费及佣金收入:投资银行业务:证券保荐业务,手续费及佣金收入:投资咨询业务,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:代销金融产品业务,利息收入:其他利息收入,利息收入:应收款项类投资利息收入,汇兑收益,利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入。
经营范围：
证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;融资融券业务;证券投资基金代销;代销金融产品业务;为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
机构金融-机构投资者服务
机构金融-投资银行
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
手续费及佣金收入
手续费及佣金收入:经纪业务收入
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:代理买卖证券业务
利息收入:融资融券利息收入
手续费及佣金收入:投资银行业务
利息收入:存放金融同业利息收入
手续费及佣金收入:投资银行业务:证券承销业务
利息收入:买入返售金融资产利息收入
手续费及佣金收入:资产管理业务
利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入
利息收入:买入返售金融资产利息收入:股权质押回购利息收入
手续费及佣金收入:资产管理业务:受托资产管理业务
利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入
手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务
手续费及佣金收入:资产管理业务:基金管理费
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:交易单元席位租赁
手续费及佣金收入:投资银行业务:财务顾问业务
手续费及佣金收入:其他
利息收入:结算备付金利息收入
其他业务收入
手续费及佣金收入:投资银行业务:证券保荐业务
手续费及佣金收入:投资咨询业务
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务:代销金融产品业务
利息收入:其他利息收入
利息收入:应收款项类投资利息收入
利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
公司本部及境内子公司
境外子公司及分支机构
以本次分红派息的股权登记日的公司A股总股本总股本762500万股为基数,每10股派发现金红利3.9元(含税)
股东大会通过
不分配不转增
董事会通过
以本公司日总股本762500万股为基数,每10股派发现金红利5.2元(含税,非限售条件的自然人股东和证券投资基金在公司派发股息红利时暂不扣缴个人所得税,每10股实际派发5.2元)
以公司总股本762500万股为基数,每10股派发现金股利1元(含税;扣税后,每10股派发现金红利1元)
分红(每10股)
送股(每10股)
转增股(每10股)
登记日除权日
股东大会通过
董事会通过
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)
净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)
每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
我国证券业仍处于快速发展的历史机遇期，长期来看，资本市场的发展、金融体系改革开放、监管转型都将为行业提供广阔发展空间，证券业将呈现业务综合化、发展差异化和竞争国际化的发展态势。
1、证券业处于跨越式发展的战略机遇期，但短期行业业绩波动性仍较大
我国推动金融服务业和资本市场发展的政策导向十分明确，“发展多层次资本市场、提高直接融资比重”已列入国家“十三五”规划纲要。经济结构调整和经济发展模式转型，也赋予资本市场更多历史使命。证券业作为资本市场重要的参与主体，不仅将获得更多的业务机会，而且能够直接分享经济转型和资本市场发展的改革红利。但另一方面，我国经济仍处于转型期，资本市场与境外成熟市场相比尚处于发展的起步阶段，证券市场的起伏波动较大，将对证券业的短期业绩波动带来直接影响。
2、创新转型加速，业务综合化
我国正在稳步推进包括股票发行注册制改革在内的金融体制及其配套改革，扩大资本市场双向开放。金融体制及市场的改革开放，将激发投融资需求、催生大量金融创新，拓展证券公司的经营范围、业务内涵和创新空间，同时也迫切要求证券公司加快转型和创新发展，满足实体经济发展以及多元化投融资和财富管理需求。证券公司尤其是大型证券公司将加快向提供全方位综合金融服务商转型，其作为现代投资银行的基础功能也将不断完善。
3、错位竞争格局逐步形成，发展差异化
随着市场化程度逐步提升和创新发展逐步深入，我国证券业已初步呈现出业务差异化竞争、份额向大型证券公司集中的格局。大型证券公司利用资本优势，通过积极实施收购兼并等外延扩张方式向综合化经营、集团化发展，致力于打造国内国际影响力，部分证券公司已经在综合化、国际化方面获得了一定的领先优势；中小型证券公司限于资本实力和客户基础，未来将倾向于集中优势资源，多渠道增强资本，专业化经营、特色化发展，在特定区域或细分业务领域谋求竞争优势、与大型证券公司形成多样化的竞争格局。
4、跨境需求提升，服务国际化
我国总体经济实力的提升和经济全球化进程的推进，使得境内境外客户全球化配置资产、跨境管理风险的需求日益迫切。随着“沪港通”、“内地和香港基金互认”等业务的推出，证券公司需要尽快提升跨境服务能力和国际化水平。目前，主要跨国投行已进入国内资本市场、国内部分券商已在加快国际化进程。随着我国金融业和资本市场开放程度的提升，国内证券公司也将越来越多的通过机构设立、业务合作和收购兼并等方式逐步进入国际市场，开展跨境业务，逐步建立覆盖全球的业务体系，实现在全球范围内配置资源、管理风险和服务客户，并可能出现具有国际竞争力的大型投资银行。
5、监管继续转型，风险合规管理的重要性日益显著
2014 年 5 月发布的《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》将推进监管转型作为推进证券经营机构创新发展的主要任务之一。在经历 2015 年股市异常波动后，监管层将进一步推动监管转型，强化市场监管，强化市场主体责任，提高违法违规成本，重塑证券行业生态。同时，随着业务的日益综合化、多元化和全球化，证券公司将面临更加开放、更为市场化的经营环境，其风险因素的复杂程度、风险的不可控性随之大幅增加，证券公司的管理水平特别是风险管控能力面临极大考验。因此，加强风险管理和合规管理将成为未来证券公司的核心竞争要素之一。
核心竞争力
报告期内，本集团切实加强风险合规管理能力、积极推进业务创新转型、稳步提升综合金融服务能力，公司的综合实力、业务竞争力、管理及文化发展水平均再上台阶。本集团的核心竞争力主要体现在：
1、突出的盈利能力
本集团盈利水平始终保持行业前列。2007 年以来，本集团的净利润一直居于行业前 3 位。报告期内，本集团公司归属于母公司股东的净利润 157.00 亿元、同比增长 132.32%，排名行业第 3位；本公司净利润 137.13 亿元，同比增长 157.80%，排名行业第 2 位，盈利水平创历史新高。本集团加权平均净资产收益率达到 23.65%、较上年提升 5.61 个百分点，显著高于行业平均水平，盈利能力进一步增强。
2、领先的综合金融服务能力
本集团业务体系全面均衡，主要业务实力均居于行业前列。报告期内，本集团各项主营业务持续发展，综合金融服务能力稳步提升。2015 年，本公司代理买卖业务（含席位租赁）净收入排名行业第 2 位，近五年来市场份额持续提升；投资银行业务净收入排名行业第 3 位；利息净收入排名行业第 2 位。报告期内，本集团的股票基金交易额排名行业第 3 位，证券承销额排名行业第3 位，并购交易额排名行业第 2 位，融资融券余额排名行业第 2 位，主动资产管理规模排名行业第 3 位，国债期货和股指期货交易量分别排名行业第 1 位和第 3 位。
3、居行业前列的创新能力
本集团具有突出的创新能力，是行业创新的先行者之一。本集团在资产管理、融资融券等主要创新业务领域均能快速反应，并持续走在行业前列，创新业务对收入的贡献度逐渐提升。2015年，包括信用交易、资产管理等在内的非传统业务实现的营业收入同比增长 109%，对集团营业收入的贡献度接近 37%。
报告期内，集团积极推进 FICC、资产托管、新三板、互联网金融、自贸区等业务创新，首家获得金交所国际 A 类会员资格、首批获得贵金属现货合约代理、自贸区分账核算单元等创新业务资格；FICC 业务保持行业领先地位、FICC 业务链金融创新获得 2015 年度上海金融创新奖一等奖，新三板做市成交量排名行业第 3 位，托管和机构运营外包业务运营规模居行业第 3 位。
同时，传统业务加快创新转型步伐，证券经纪业务加快向综合理财和财富管理转型，公司分支机构通过开展综合理财服务实现的多元化业务收入占分支机构收入比重达到 31%；交易投资业务加快向低风险、非方向性业务转型，加大力度发展资本中介业务，相关收入稳定增长；投资银行业务新的价值链体系初步形成。
4、较强的风险合规管理能力
本集团始终秉持稳健的经营风格，高度重视风险合规管理和内部控制。2015 年，本集团将加强合规风控管理作为管理工作的首要任务，融资融券业务推行逆周期杠杆调节措施，证券交易投资业务加大非方向性低风险业务投入，较好应对了市场周期波动风险，保持了经营业绩的相对稳定。自 2008 年证券公司分类评价以来，公司连续获评 A 类 AA 级。2015 年 12 月，本集团分别获得穆迪投资者服务公司和标准普尔评级服务 Baa1 和 BBB 的长期发行人评级，为国内证券行业获得的最高评级。
5、持续领先的研究实力
公司研究所是行业内规模最大、实力最强、最具影响力的研究机构之一。在业内具权威性的“新财富最佳分析师”、“卖方分析师水晶球奖”、“中国证券分析师金牛奖”评选中，本公司多年来一直位居前列。在 2015 年新财富、金牛奖、水晶球、第一财经等卖方分析师专业评选中，研究所全部荣获最高奖项，整体研究实力和品牌影响力继续保持行业领先水平。
6、先进的信息技术实力
本集团是信息技术在证券行业应用的领先者之一。报告期内，本集团大力推进信息技术创新发展，系统关键性能指标和技术水平行业领先。本集团综合金融服务创新平台获得第五届证券期货行业科技进步奖唯一一个二等奖。2015 年末，本集团成功通过了 CMMI 三级认证，在证券期货行业首家通过 CMMI 三级认证，并成为国内唯一同时拥有 CMMI3、ISO20000、ISO27001 三项主要IT 管理国际标准认证的证券公司。
7、较为成熟的国际业务平台
本集团主要通过国泰君安金融控股所控股的国泰君安国际开展国际业务，业务范围涵盖经纪、企业融资、资产管理、融资融券及贷款、投资与做市等业务领域。经过多年的发展，国泰君安国际已成为在港中资券商中业务品种最全、综合实力最强、经营业绩最好的公司之一。2010 年 7 月，国泰君安国际在香港联合交易所挂牌上市，成为首家在香港通过 IPO 方式上市的在港中资券商。2011 年 3 月，国泰君安国际成为恒生综合指数金融成份股；2015 年 9 月，国泰君安国际成为恒生综合大中型股指数成份股并成为港股通标的股票；2015 年 7 月，国泰君安国际在新加坡设立子公司，并于 2015 年 10 月正式开展资产管理业务。
8、优秀的管理团队
本集团自成立以来形成了改革创新、锐意进取的经营理念和企业文化，推动了本集团十几年来的持续健康发展。2015 年，本集团对体制机制进行了全面优化，为本集团更快地朝市场化、国际化和专业化发展奠定基础。
本集团拥有一支经验丰富、专业进取、年富力强的管理团队。团队成员平均拥有近 20 年的金融证券从业经验；他们经历了我国证券业发展的主要历程和多个周期，对证券市场及证券业有着丰富的经验和深刻的理解；他们长期协同合作，有着共同的理念和目标，对本集团发展有着强烈的责任感和使命感，历经市场洗礼，始终积极进取。优秀的管理团队将继续推动本集团在更为激烈的市场竞争中把握行业创新变革带来的机遇，有利于推动本集团的整体竞争力不断提升。
2016 年，本集团将进一步贯彻“稳中求进”的工作主基调，稳健经营，规范运作，推动盈利水平和资产规模继续保持行业前列，进一步提升公司综合实力，巩固集团在行业中的领先地位。
为实现上述目标，2016 年本集团将重点加强以下几个方面的工作：（1）深化组织架构和运行机制市场化改革，着力提升精细化管理水平；（2）有序推动集团化布局和务实的国际化进程，探索外延发展的新途径，提升集团综合经营能力；（3）开拓创新、协同发展，推动各项业务竞争力再上台阶；（4）全面提升中后台支持服务能力，特别是全面、主动的风险管理能力。3、维持当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求
公司资产负债管理委员会通过优化资产负债配置，建立既符合公司战略和监管要求、又有利于业务发展的资产负债及流动性管理体系。公司通过丰富融资来源、拓宽各类股权及债权融资渠道，加强资本、负债及同业业务管理，提高公司融资能力，优化资产负债结构，降低融资成本；通过加强资产的流动性安排，实现大类资产负债的流动性匹配，保证公司资产负债总量均衡、结构合理，实现安全性、流动性及盈利性的动态平衡。
1、影响业务经营活动的重大风险因素
？？？？（1）政策性风险
？？？？政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变 动，对证券公司经营产生的不利影响。一方面，国家宏观调控措施对证券市场影响较大，宏观政 策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关，直接影响了证券公司的经营状况； 另一方面，证券行业是受高度监管的行业，监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营 情况变动，若公司在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规，可能会受到监管机构罚款、 暂停或取消业务资格等行政处罚，导致公司遭受经济损失或声誉损失。
？？？？（2）市场风险
？？？？市场风险是指由资产的市场价格（包括金融资产价格）变化或波动而引起未来损失的风险。 根据引发市场风险的不同因素，市场风险主要可以分为利率风险、汇率风险、金融资产价格风险 等。公司涉及市场风险的业务主要包括：权益类证券投资、固定收益类证券投资、证券衍生品投 资、外汇及大宗商品投资等。此外，国内的场内和场外衍生品市场的正处在起步阶段，相应的市 场机制还不完善，可使用的有效风险对冲工具缺乏。对于作为证券衍生品市场主要做市商和风险 对冲者的证券公司来说，衍生品市场的高速发展增加了证券公司面临的市场风险的复杂性，对证 券公司的市场风险管理提出了更大的挑战。
？？？？截至？2015？年末，公司自营权益类证券及证券衍生品占净资本比重为？54.14%、自营固定收益 类证券占净资本比重为？86.04%，由于证券市场存在较大不确定性，公司持仓组合面临因权益类价 格、利率、汇率和商品价格等变动而给带来的风险暴露。
？？？？（3）信用风险
？？？？信用风险是指发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能 力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险。本集团目前面临的信用风险主 要集中在债券投资业务、证券衍生品交易业务、融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票 质押式回购交易业务、其他创新类融资业务。随着证券公司杠杆的提升、创新业务的不断发展，公司承担的各类信用风险日趋复杂，信用风险暴露日益增大。此外，债券市场实质性违约率的提升、特定行业风险事件的集中爆发与景气度的下降等，都对证券公司未来信用风险管理提出了更大的挑战。
（4）操作风险
操作风险是指由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术系统缺陷，以及外部事件影响所造成损失的风险。证券公司的操作风险具有覆盖面广、种类多样的特点，既包括发生频率高、但损失相对较低的日常业务流程处理的纰漏，也包括发生频率低但会引发重大影响的突发事件，使得操作风险管理成为证券公司贯彻落实全面风险管理目标的重要一环。随着公司创新业务的不断增加、业务流程的日趋复杂，如未能及时识别各业务条线和日常经营的操作隐患并有效采取控制措施，可能会导致公司相关业务流程设置不清晰、未得到有效执行，或因员工行为不当导致公司内控机制受到限制或失去效用，产生财务与声誉的损失，从而引发操作风险。
（5）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险因素及事件包括但不限于：资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约，以及信用风险、市场风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。随着公司经营规模持续提升、融资类业务大规模增长、场外衍生品等创新业务的开展等，公司一方面需通过主动的融资负债及流动性管理以满足公司内部业务开展资金需求，另一方面需合理安排资产负债结构，以确保公司流动性风险指标符合外部监管及内部要求，同时还需加强市场风险、信用风险及操作风险的管理，以防范相关风险向流动性风险的转化。
截至 2015 年末，公司流动性指标持续符合监管要求，但因自营业务及信用交易业务均需占用大量资金，公司经营过程中易受宏观政策、市场变化、经营状况、客户信用等因素影响，并可能因资产负债结构不匹配而引发流动性风险。
（6）合规风险
合规风险是指因公司的经营管理或员工的执业行为违反法律、法规或相关监管部门的规定等而使本公司受到法律制裁、被采取监管措施等，从而造成公司遭受财务或声誉损失的风险。
证券业是一个受到严格监管的行业。除《证券法》、《公司法》等法律外，证券监管部门颁布了诸多规章和其他规范性文件，对证券公司及其子公司的合规经营进行规范；同时，证券公司作为金融机构，还应遵循其他相关金融法规，并接受相应监管部门监管。本公司及全资或控股子公司在日常经营中按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司合规管理试行规定》等一系列有关法律、法规、规范性文件的规定及监管部门的相关要求建立了较为完善的合规管理制度和合规组织管理体系，并根据监管政策的不断变化而进行相应调整。
如果本公司及全资或控股子公司、公司从业人员未能遵守法律、法规及监管部门的相关规定，将可能被监管机关采取监管措施，包括但不限于：限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬和提供福利，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，责令控股股东转让股权或限制有关股东行使股东权利，责令停业整顿，指定其他机构托管、接管或者撤销等；或受到相关行政处罚，包括但不限于：警告、罚款、没收违法所得、撤销相关业务许可、责令关闭等；特别严重的违法行为还有可能构成犯罪，使公司被处以罚金。证券公司被监管部门采取监管措施，可能导致对其分类评级产生影响。如果本公司的分类评级被下调，一方面将提高公司风险资本准备的计算比例和证券投资者保护基金的缴纳比例，另一方面也可能影响公司创新业务资格的核准。
此外，作为中国境内的金融机构，公司须遵守适用的反洗钱、反恐怖主义及其他相关法律法规。虽然公司已根据相关法规政策的要求建立了相应的内部控制及监控程序以防止公司的各项业务平台被用于洗钱或恐怖活动，但仍有可能无法完全杜绝被不法分子利用进行洗钱及其他违法或不当活动，从而引致有权机构对公司施加处罚的风险。
股票代码 涨停日历 涨停区间 涨停次数
19.35-20.61
20.94-22.9
28.5-31.32
23.29-28.47
30.68-34.34
31.22-31.22
23.65-28.38
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