华安证券“以钱生钱”难：困守安徽等资金
在一份长达422页的招股说明书中，笔者发现，募集资金运用的内容不足6页。华安证券在4月21日所预披露的招股说明书申报稿，和其他拟上市公司招股说明书有一个显著的不同点——没有标明具体的募集资金金额，仅表示新股发行数量不超过8亿股，而无论最终募集到多少资金，将全部用于补充公司营运资本金。在整个券商行业都在从通道业务向资产业务转型的大背景下，如何以更低的成本融到更多的资本金，已经是各家券商的当务之急，成本最低的上市公开发行自然成为首选。然而站在投资者的角度，把钱交给券商去“以”，如果眼下券商无论是在净资产上还是分红回报率上，都远不及同样在“以钱生钱”的银行业，既然如此，投资者为什么要把钱投给券商呢？困守安徽等资金与（000728.SZ）一样，华安证券也出自于省。原为安徽省证券公司，在2000年更名为华安证券，而当时同属省国资委管辖的安徽省国际信托投资公司则更名为国元证券，并在2007年率先借壳上市，随后，凭借着资本优势很快将华安证券甩在后面，截止到2013年底，国元证券的总资产规模已经超过303亿元，是华安证券资产规模的3倍多。除了资产规模之外，国元证券很快在传统通道业务之外的创新业务上与华安证券拉开差距，到2013年底的时候，国元证券的经纪业务收入占比已经降到50%以下，而自营业务、信用业务的收入占比却提升至25.06%和16.26%。按照华安证券在其招股说明书当中披露，公司截止到2013年底的证券经纪业务收入占比高达75.2%，期货经纪业务收入占比也有9.37%，仅这两项通道业务的收入占比就达到84.6%。在收入结构表现出差距之外，国元证券也率先突破地域上的局限。截止到2013年底，国元证券尽管在证券营业部数量上略少于华安证券，只有81家，但是国元证券在安徽省本地的营业部已经降到40家，北上广三地的证券营业部数量增加到16家；而同期，华安证券的83家证券营业部当中，有62家在安徽省境内，北上广三地的证券营业部只有6家。根据华安证券的招股说明书披露，公司在2013年的利润占比当中，来自于经纪业务的占比高达107.17%，而经纪业务的利润主要依靠于公司固守本土安徽省，还能保持相对行业较高的佣金率。根据公司招股说明书披露，在去年全行业的平均佣金率已经跌破万分之八的红线后，公司的平均佣金率还能坚守在万分之十以上。但是，随着去年（600109.SH）和（601688.SH）率先联手互联网，通过网上开户将证券交易的佣金率降至万分之二以下，首当其冲受到影响的将是那些依靠证券经纪业务生存的券商。对此，华安证券也同样意识到，“虽然公司客户构成以个人客户为主，佣金率高于行业平均水平，但随着公司加大机构客户的开拓力度、优质客户资源竞争加剧以及非现场开户、互联网营销等因素的影响，公司平均佣金率水平可能进一步下降。”偏安一隅的华安证券，在行业变革和竞争对手的步步紧逼之下，似已无路可退了。急于在收入结构上寻求突破的华安证券，当务之急是解决资本金不足的问题，特别是在公司已经取得、约定购回和股票质押式回购等信用交易业务的资格后，资本金不足已经成为业务发展的最大掣肘。此次上市公开发行，按照目前行业内中小型券商平均2.5倍到3倍左右的市净率计算，华安证券上市后的合理市值在109亿元至131亿元之间，对应公司的发行价约为3元-3.6元之间，按照公开发行不超过8亿股计算，此次上市募集资金额预计在24亿元-29亿元之间。那么，当投资者将这笔资金交给华安证券，预期收益又如何呢？收益率不及理财6.13%，这是截止到4月25日已披露2013年财报的18家上市券商的平均净资产收益率；而同期13家上市银行的平均净资产收益率是20.03%；同样作为金融业，4家保险类上市公司的平均净资产收益率是12.23%；其他几家从事金融业务的上市公司，同期净资产收益率平均是14.32%。一直以来依赖于经纪、投行等通道业务生存的内地券商，不但规模较其他金融行业相去甚远，其盈利能力都差出一截。如果对比其他实体产业，对于“以钱生钱”为主营业务的金融业来说，净资产收益率普遍偏低。笔者在对截止到4月25日已披露的97家拟上市公司进行统计时注意到，在4月21日和22日扎堆上市的国泰君安、东方证券、华安证券和东兴证券4家券商，其净资产收益率也是所有拟上市公司当中最低的。而华安证券，恰恰又是这4家券商当中赚钱能力最弱的。其2013年的净资产收益率只有5.73%，比同期筹划上市的国泰君安低3个百分点，比东方证券低1.2个百分点，比东兴证券更是低出将近6个百分点。截止到2013年底，华安证券的所有者权益合计为43.58亿元，如果说上述3家券商在规模上有差距的话，那么对比在目前已上市的券商当中，其规模可对比的是（002673.SZ），后者截至2013年底的所有者权益合计为46.46亿元，但是其在2013年的净资产收益率也有6.03%，同样高于华安证券。净资产收益率既不如同行高，也不如银行高，那么又能有多少钱分给股东呢？根据公司的招股说明书披露，从2010年至今，公司总计有3次现金分红，累计分红43.83亿元，分红金额占到公司当期所有者权益的比例分别为6.67%、5.59%和1.23%。如果说华安证券过去盈利能力差，是过于依赖于传统通道业务，那么，华安证券正意图在创新业务上培育新的盈利增长点。按照华安证券所披露的财务数据，公司目前在信用业务上的收入占比只有9.98%，而其毛利率却超过90%。但是，笔者发现，华安证券在招股说明书短短的6页内容中，并未对所投入资金未来的盈利前景做出预测。可参照的是目前已上市公司在创业新业务上的盈利情况，根据记者对目前已披露2013年财务报告的17家上市券商统计，去年一年的时间，17家券商在整体营业收入上的增幅是25.5%，其中在利息收入上的总和为109.29亿元，较上一年度增幅只有8.5%，也就是说，这些上市券商在创新业务上的贡献，仍不及传统业务。
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所属地域：安徽省
英文名称：Huaan Securities Co.,Ltd.
所属行业：金融服务 — 证券
曾 用 名：-
公司网址：
主营业务：
证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等业务。
产品名称：
控股股东：
安徽省国有资产运营有限公司
(持有华安证券股份有限公司股份比例：24.63%）
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安徽省国有资产监督管理委员会
(持有华安证券股份有限公司股份比例：36.93%）
最终控制人：
安徽省国有资产监督管理委员会
(持有华安证券股份有限公司股份比例：36.93%）
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公司简介：
华安证券股份有限公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等业务。子公司华安新兴主要从事证券投资咨询业务。子公司华富嘉业主要从事境内股权投资业务。子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询等业务。参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。2013年度,在全国115家证券公司排名中，华安证券总资产排名59位，净资产排名50位，净资本排名53位，营业收入排名52位，净利润排名48位，客户交易结算资金余额排名46位，代理买卖证...
华安证券股份有限公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等业务。子公司华安新兴主要从事证券投资咨询业务。子公司华富嘉业主要从事境内股权投资业务。子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询等业务。参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。2013年度,在全国115家证券公司排名中，华安证券总资产排名59位，净资产排名50位，净资本排名53位，营业收入排名52位，净利润排名48位，客户交易结算资金余额排名46位，代理买卖证券业务净收入排名32位，在全国证券公司的综合实力位于中游偏上的水平。
董事长,董事
薪酬：118.14万元
李工先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1959年3月,大学本科,工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长,合肥市信托投资公司经理;合肥市政府副秘书长,合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长;合肥市政府副秘书长,办公厅主任、党组副书记;肥西县委书记、县人大主任;安徽省农村信用社联合社副理事长、副主任(主持工作);华安有限董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任华安期货董事。
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董事长,董事
薪酬：106.44万元
章宏韬先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1966年10月,大学本科,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安有限办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司董事、总经理,兼任华富基金董事长、华安期货董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
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薪酬：84.34万元
周农杰先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1957年6月,大学本科。历任安徽省财政学校办公室主任,安徽省财政厅人教处主任科员、副处长、处长,安徽省天长市副市长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记、党委书记,安徽证券交易中心总经理、党组书记,华安有限董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。现任华安证券股份有限公司董事、党委副书记、工会主席。
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刘金宇先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1962年8月,大学本科。历任安徽省新闻出版局计财处会计,安徽省新闻出版局机关党委秘书、团委书记,安徽省新闻出版局计财处副处长,安徽出版集团有限责任公司计财部主任、财务总监。现任安徽出版集团副总经理,兼任公司董事、安徽省医药(集团)股份有限公司监事会主席、华晟投资管理有限责任公司常务副总经理、北京时代智金文化传播有限责任公司执行董事兼经理。
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瞿元庆先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1967年11月,大学本科。历任东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司常务副总经理、执行董事、总经理、党委副书记、党委书记。现任东方国际创业股份有限公司董事、总经理,兼任公司董事、东方国际物流(集团)有限公司董事长、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司执行董事、东方国际集团上海家纺有限公司董事长。
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梁冰女士,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1967年12月,硕士研究生,高级会计师。历任安徽省铜陵市交通局会计,安徽省高等级公路管理局主办会计,安徽皖通高速公路股份有限公司主办会计、董事会秘书室副主任,安徽省高速公路总公司营运管理处计划财务科科长,安徽皖通高速公路股份有限公司财务部经理、副总经理。现任安徽省交通控股集团有限公司财务部部长,兼任公司董事、安徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事、安徽省交通控股集团(香港)有限公司董事、安徽省扬绩高速公路有限公司董事、深圳华皖前海融资租赁有限公司董事长。
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易宪容先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1958年10月,博士研究生,教授级研究员。历任湖南师范大学学报编辑部编辑,中国人民大学工商管理学院博士后,香港大学经济金融学院合作研究研究员;2008年至2010年兼任万家基金管理公司独立董事。2000年1月至2015年12月任中国社会科学院金融研究所研究员。现任青岛大学经济学院教授,兼任公司独立董事。
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金雪军先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1958年6月,硕士研究生,教授、博士生导师。自1984年至今在浙江大学工作,历任浙江大学经济学院副院长。现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学公共政策研究院执行院长、浙江省国际金融学会会长,兼任公司独立董事、汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事、长江精工钢结构(集团)股份有限公司独立董事、浙江伟星实业发展股份有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司独立董事、浙江万盛股份有限公司独立董事。
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赵惠芳女士,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1952年2月,大学本科,会计学教授、硕士生导师。历任合肥工业大学管理学院副院长、院长、党委书记、合肥工业大学MBA/MPA中心主任。现任合肥工业大学管理学院教授,兼任公司独立董事、时代出版传媒股份有限公司独立董事、安徽安凯汽车股份有限公司独立董事。
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王烨先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1970年11月,会计学博士,教授。历任安徽财贸学院助教、讲师、安徽财经大学副教授、系主任。现任安徽财经大学教授,兼任公司独立董事、安徽德力日用玻璃股份有限公司独立董事、黄山旅游发展股份有限公司独立董事、淮南润成科技股份有限公司独立董事。
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杨军先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1959年11月,工商管理硕士,高级经济师、注册会计师。历任安徽省临泉县五里乡党委副书记、乡长,合肥农村经济管理干部学院乡镇经济系总支副书记、农经系总支副书记、副主任(主持工作),安徽会计师事务所副所长,安徽证券交易中心财务清算部经理,华安有限稽核部副总经理(主持工作)、总经理、监事,华安有限合规总监兼风险管理部总经理。现任华安证券股份有限公司监事会主席。
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监事会主席
金国钧先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1959年3月,管理学硕士,统计师、高级商务师。历任江苏省服装进出口(集团)公司财会科、计划科、经理办公室职员,香港钟山有限公司财务部经理,江苏舜天股份有限公司总经理办公室副主任、主任,副总经理。现任华安证券股份有限公司监事、江苏舜天股份有限公司党委书记、总经理、董事。
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魏李翔先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1971年1月,硕士研究生,高级经济师。历任合九铁路公司秘书、亚洲银行贷款助理翻译,安徽省铁路建设投资有限公司项目部工作人员,安徽省投资集团有限责任公司(现更名为“安徽省投资集团控股有限公司”)办公室秘书、办公室副主任,安徽省投资集团有限责任公司国家开发银行融资办公室副主任,安徽省投资集团有限责任公司资本运营部经理。现任华安证券股份有限公司监事、安徽省投资集团控股有限公司总经济师,兼任安徽中安融资租赁股份有限公司董事长、安徽皖投小额贷款股份有限公司董事长、安徽中安资本管理有限公司董事长、中安资本投资基金有限公司董事、安徽中安商业保理有限责任公司董事、国元农业保险股份有限公司董事、安徽省创业投资有限公司董事、安徽省产权交易中心有限责任公司董事、安徽合泰融资租赁有限公司董事、安徽皖信典当有限责任公司执行董事、总经理。
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许祥先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1972年8月,大学本科。历任武警宿州市支队副中队长、武警安徽省委警卫中队中队长、武警安徽省广电厅警卫中队中队长、武警第四支队作训股参谋、武警合肥骆岗机场警卫支队大队长、党委书记、武警合肥市支队作训科参谋、武警合肥市支队作战训练科科长。现任华安证券股份有限公司监事、安徽省国资委副处级专职监事。
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薪酬：76.04万元
张宝雷先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1956年6月,大学本科。历任安徽医科大学子弟学校教师,合肥叉车厂计划科计划员,省人大常委会办公厅秘书、领导秘书,安徽证券交易中心副总经理、党组成员,华安有限人力资源部总经理、总裁助理。现任华安证券股份有限公司职工监事、总经理助理,兼任安徽省股权托管交易中心监事长。
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薪酬：60.07万元
赵春森先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1960年9月,大学本科。历任铁道部铁道战备舟桥处科长、支部书记,安徽省证券公司办公室副主任,华安有限人力资源部副主任、党群工作部主任。现任华安证券股份有限公司职工监事、综合管理部总经理。
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薪酬：91.35万元
张海峰先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1972年12月,大学本科。历任安徽省证券公司淮南营业部交易部负责人,安徽省证券公司淮南营业部财务部经理、经理助理、副总经理;华安有限淮南朝阳路证券营业部总经理。现任华安证券股份有限公司职工监事、淮南朝阳路证券营业部总经理。
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章宏韬先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1966年10月,大学本科,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安有限办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司董事、总经理,兼任华富基金董事长、华安期货董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
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董事会秘书
薪酬：70.60万元
赵万利先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1975年8月,大学本科,公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员工,华安有限经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总裁助理兼办公室主任。现任华安证券股份有限公司董事会秘书兼办公室主任,兼任华富嘉业董事。
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董事会秘书
薪酬：90.63万元
徐强先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1962年12月,大学本科,工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师(兼职宣州市教委系统团委副书记),中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员,安徽省证券公司马鞍山营业部(分公司)副总经理、总经理,华安有限马鞍山营业部总经理(期间曾任华安证券北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理),华安有限总裁助理兼马鞍山营业部总经理、副总裁。现任华安证券股份有限公司副总经理,兼任中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。
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薪酬：99.38万元
徐峰先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1967年5月,工学博士,正高级工程师。历任安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理,安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记,华安有限信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼经纪业务部总经理、副总裁。现任华安证券股份有限公司副总经理,兼任安徽省股权托管交易中心董事。
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薪酬：82.69万元
方立彬先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1965年3月,大学本科,工商管理硕士,高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副处长、处长;安徽华源发展有限公司财务部副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记、总经理;华安期货计财部负责人、公司财务负责人;安徽安振投资有限公司董事长。现任华安证券股份有限公司副总经理、华安小额贷款公司董事长、安华基金董事长,兼任安徽财经大学硕士研究生导师。
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薪酬：72.15万元
龚胜昔女士,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1969年11月,工商管理硕士,高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计,合肥市供销工业品公司财务会计科会计,安徽中华会计师事务所项目经理,安徽华普会计师事务所审计三部经理,华安有限计划财务部总经理助理、副总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任华安证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理,兼任华富嘉业董事。
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总经理助理
薪酬：78.21万元
杨爱民先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1968年9月,大学本科,工商管理硕士,工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工,中国人民银行巢湖分行员工,华安有限清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理。现任华安证券股份有限公司总经理助理、投资银行业务管理委员会主任,参与经营管理分工和决策。
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总经理助理
首席风险官
王军先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1968年7月,金融学博士,注册会计师。历任四川省生产委(广元市)科员,上海财经大学金融学院教师,中国银行总行研究员,广发证券博士后,香港越秀企业(集团)公司财务部副总经理、公司秘书、资本运营部副总经理,南沙资产经营公司副总裁,太平洋世纪汽车零部件公司(美国底特津)财务总监兼美国耐斯特汽车零部件公司董事会财会专员,华安证券股份有限公司研究所所长、投资银行业务管理委员会副主任委员兼运行支持部总经理,广州南沙产业投资有限公司副总会计师、副总经理。现任华安证券股份有限公司首席风险官。
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首席风险官
薪酬：71.30万元
张建群先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于1972年10月,工商管理硕士,注册会计师、中级会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部会计处会计主管,安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长,安徽证监局期货处副处长、处长,公司首席风险官。现任华安证券股份有限公司合规总监、风险管理部总经理。
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注：点击高管姓名查看高管简历介绍；点击持股数查询所有持股变动
成立日期：
发行数量：8.00亿股
发行价格：6.41元
上市日期：
发行市盈率：12.4400倍
预计募资：49.72亿元
首日开盘价：7.69元
发行中签率：
实际募资：51.28亿元
主承销商：华泰联合证券有限责任公司
上市保荐人：华泰联合证券有限责任公司
历史沿革：
　　1、设立方式公司系由华安有限以整体变更方式设立的股份有限公司。
　　日，华安有限全体股东作为发起人签署《发起人协议》，一致同意以截至日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元，按1:0.6968的折股比例折合为2,821,000,000股，将华安有限整体变更为股份有限公司。日，安徽省国资委以《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函[号）批准华安有限整体变更为股份有限公司。日，中国证监会以《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监...
　　1、设立方式公司系由华安有限以整体变更方式设立的股份有限公司。
　　日，华安有限全体股东作为发起人签署《发起人协议》，一致同意以截至日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元，按1:0.6968的折股比例折合为2,821,000,000股，将华安有限整体变更为股份有限公司。日，安徽省国资委以《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函[号）批准华安有限整体变更为股份有限公司。日，中国证监会以《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[号）批准华安有限整体变更为股份有限公司。日，华普天健出具《验资报告》（会验字[号）。日，公司在安徽省工商局完成工商变更登记手续，领取了整体变更后的《企业法人营业执照》（注册号：071）。
　　1、2001年1月公司前身华安有限成立
（注册资本17.05亿元）华安有限是经安徽省人民政府、中国证监会批准，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心资产的基础上，由国资运营公司等11名股东共同出资设立的有限责任公司。
　　日，安徽华普会计师事务所出具《验资报告》（会事验字（2000）第428号），验证拟设立的华安有限的注册资本为17.05亿元，其中，国资运营公司以其拥有的原安徽省证券公司8亿元净资产和安徽证券交易中心0.8亿元净资产出资，其余10名股东以货币方式合计出资8.25亿元。
　　日，华安有限全体股东召开首次股东会，审议通过了华安有限的筹建工作报告、出资资产审计及验资报告、公司章程草案等议案，并选举了第一届董事会成员及第一届监事会非职工监事成员。
　　日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》（证监机构字[号），核准国资运营公司等11名股东共同出资17.05亿元设立华安有限。
　　日，安徽省工商局颁发注册号为3的《企业法人营业执照》，华安有限正式成立。
　　②相关主管部门及华安有限股东对国资运营公司净资产事宜的批准及确认国资运营公司以其拥有的原安徽省证券公司8亿元净资产和安徽证券交易中心0.8亿元净资产向华安有限作价出资虽未经评估，但已经华安有限首次股东会审议通过。
　　日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[号），确认“对安徽华普会计师事务所出具的会事审字[2000]第397号《审计报告》中所审计的安徽省证券公司截至日止净资产审计结果予以确认；对安徽华普会计师事务所出具的会事审字[2000]第411号《审计报告》中所审计的安徽证券交易中心截至日止净资产审计结果予以确认。同意安徽省国有资产运营有限公司分别以安徽省证券公司经审计净资产中的8亿元和安徽证券交易中心经审计净资产中的0.8亿元对华安证券有限责任公司出资”。
　　2013年8月，安徽省工商局出具《证明》，确认“自华安证券股份有限公司（含华安证券有限责任公司）自成立以来，能够遵守国家有关工商管理的法律、法规，不存在因违反与工商管理有关的法律、法规和规范性文件要求而受到行政处罚的情形。”2、2006年增资（注册资本由17.05亿元增加至22.05亿元）（1）本次增资的方案及背景为落实《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》（国办发[2005]43号）的要求，解决华安有限的流动性困难及资本不足等问题，安徽省人民政府向国务院申请6亿元专项借款，并由安徽省信用担保集团有限公司作为资金使用的具体负责单位，以阶段性投资4亿元和借款2亿元的方式注入华安有限。
　　同时为落实综合治理的相关要求，华安有限向安徽证监局报送了《关于整改计划修订及落实情况的报告》（华安证[2006]9号），向中国证监会报送了《整改进展情况及下一步重组和整改计划的报告》（华安证[2006]66号），前述报告均将尚未兑付的客户委托理财资金转为华安有限的债务作为完成综合治理的整改措施。
　　华安有限于2004年9月开始逐步开展客户委托资金的清理工作。截至2005年10月，所有个人客户的委托理财资金已经兑付完毕。截至2006年9月尚有5.06亿元应偿付的法人资金未予清偿。在安徽省政府的协调下，对于其中的安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司与华安有限签署的清偿协议所确定的1亿元债权转为对华安有限的出资，公司其余债务采取分期、分批的方式偿还。截至2007年底，上述委托理财资金全部清偿完毕。
　　基于前述背景，安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司与华安有限签订委托理财资金的清偿协议，将合计1亿元的委托理财资金转为对华安有限的债权，并将该1亿元债权（依次分别为3,000万元、3,000万元、2,000万元和2,000万元）按原值转为对华安有限的阶段性股权投资。
　　根据各方签订的《华安证券有限责任公司增资协议书》，上述阶段性股权投资的期限为三年，退出方式为华安有限回购或转让。其中，如安徽省信用担保集团有限公司4亿元阶段性股权投资以现金回购方式退出，价格按本金加中央专项借款利息（年利率为3.87%）及相关税费来计算；对委托理财资金所形成债权转为股权投资的回购，则按年回报率5%的价格计算。如上述投资以股权转让的方式退出，应按《公司法》规定的程序进行。
　　（2）本次增资所履行的法定程序日，华安有限股东会审议通过上述增资方案。同日，华安有限与安徽省信用担保集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司签署《华安证券有限责任公司增资协议书》。
　　日，安徽华普会计师事务所出具《验资报告》（华普验字[2006]第0725号），验证截至日止，华安有限已收到安徽省信用担保集团有限公司以货币方式缴纳的新增注册资本4亿元，已将安徽省投资集团有限责任公司、安徽华茂集团有限公司、安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰信托投资有限责任公司的委托理财资金所形成的债权2,000万元、2,000万元、3,000万元、3,000万元（合计1亿元）转增为注册资本。
　　日，中国证监会出具《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[号），批准华安有限本次增资，并核准安徽省信用担保集团有限公司作为持股5%以上股东的资格。
　　日，华安有限完成本次增资的工商变更登记手续。日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[号），对本次增资予以确认。
　　3、2007年股权转让
日，亳州市国有资产监督管理委员会出具《关于古井集团与古井贡酒股份公司资产置换的批复》（国资管[2006]28号），批准安徽古井集团有限责任公司将持有的亳州古井大酒店92.77%股权与安徽古井贡酒股份有限公司持有的华安有限5.87%（1亿元出资，由于华安有限在上述股权转让发生时的注册资本已增加至22.05亿元，因此，前述股权比例已相应变更为4.54%）股权按其账面值3,415万元进行置换。
　　日，华安有限股东会同意本次股权转让，其他股东均放弃优先受让权。日，安徽古井贡酒股份有限公司与安徽古井集团有限责任公司签订《股权转让协议》。
　　日，华安有限向安徽证监局报送《关于安徽古井贡酒股份有限公司转让所持华安证券有限责任公司股权的报告》（华安证[号），安徽证监局未提出异议。
　　日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。
　　日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[号），确认“同意2006年安徽古井贡酒股份有限公司将所持华安证券有限责任公司4.54%股权按照双方协议价格协议转让给安徽古井集团有限责任公司”。
　　4、2009年注册资本变更（注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元）及股权转让
（1）注册资本变更根据日华安有限与安徽省信用担保集团有限公司签署的《股权回购协议书》，华安有限应在该协议生效后36个月期满时以现金回购安徽省信用担保集团有限公司的4亿元阶段性股权投资。为此，2009年华安有限定向减少注册资本4亿元，为确保公司的净资本等财务指标持续满足监管机构的要求，华安有限在实施前述减资的同时增加注册资本6亿元，华安有限的注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元。本次减资及增资所履行的主要法律程序如下：
　　①日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案的批复》（皖国资产权函[号），同意安徽省信用担保集团有限公司以华安有限减资4亿元的方式退出，同意华安有限选择符合证券公司股东条件的企业向其增资，具体由华安有限与拟增资方协商确定。
　　②日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具《资产评估报告书》（沃克森评报字[2009]第0047号），确认华安有限于评估基准日日的股东全部权益价值为308,425.48万元。该评估结果于日经安徽省国资委备案。
　　③日，华安有限股东会审议通过《华安证券有限责任公司减资并增资及部分股权转让的议案》；日，华安有限股东会审议通过《关于华安证券有限责任公司变更拟增资股东安徽省能源集团有限公司增资额度的决定》。日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[号），对本次股权转让无异议。
　　日，安徽省国资委出具《省国资委关于华安证券股份有限公司历史产权变动行为的确认意见》（皖国资产权函[号），确认“同意2009年合肥兴泰信托有限责任公司将所持华安证券有限责任公司3,000万元出资按照双方协议价格协议转让给安徽出版集团有限责任公司”。
　　（3）工商变更登记日，华安有限完成本次注册资本变更及股权转让的工商变更登记手续。
　　5、2010年1月股权转让
日，华安有限股东会同意安徽海螺集团有限责任公司将持有的华安有限1亿元出资转让给皖能电力，转让价格为每元注册资本1.45元，其他股东同意放弃优先购买权。日，安徽海螺集团有限责任公司与皖能电力签订《股权转让协议》。日，安徽省国资委出具《关于海螺集团转让华安证券公司股权的批复》（皖国资产权函[号）批准本次股权转让。日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]57号），核准皖能电力作为公司持股5%以上股东的资格。日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。
6、2010年12月股权转让
日，华安有限股东会同意安徽华茂集团有限公司将持有的华安有限2,000万元出资转让给时代出版传媒股份有限公司，转让价格为每元注册资本2.5元，其他股东同意放弃优先购买权。日，安徽华茂集团有限公司与时代出版传媒股份有限公司签订《股权转让协议》。日，安徽省国资委出具《关于安徽华茂集团有限公司转让华安证券有限责任公司股权的批复》（皖国资产权函[号）批准本次股权转让。日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[号），对华安有限本次股权转让无异议。日，华安有限完成本次股权转让的工商变更登记手续。
　　7、2012年2月股权转让
经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意舜天集团及舜天股份协议转让国有股权的批复》（苏国资复[号）批准，日，江苏舜天国际集团有限公司与江苏舜天股份有限公司签订股权转让协议，江苏舜天国际集团有限公司将所持华安有限9,900万元出资转让给江苏舜天股份有限公司，转让价格为江苏华信资产评估有限公司以日为评估基准日出具的《资产评估报告》（苏华评报字[2011]第029号）所确定并经江苏省人民政府国有资产监督管理委员备案的评估值17,127万元。日，华安有限股东会同意本次股权转让，其他股东放弃优先购买权。日，安徽证监局出具《关于华安证券公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（皖证监函字[2012]17号），对本次股权转让。
　　8、2012年增资（注册资本由24.05亿元增加至28.21亿元）
日，华安有限股东会审议通过《关于华安证券有限责任公司增资扩股的议案》，同意华安有限注册资本由24.05亿元增加至28.21亿元；国资运营公司、安徽出版集团、时代出版传媒股份有限公司、东方创业、安徽省高速公路控股集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司（已更名为“安徽省投资集团控股有限公司”）、浙江东方集团股份有限公司、华芳纺织股份有限公司、合肥瑞泽源置业有限公司以货币方式按每元注册资本1.78元的价格分别向华安有限增资0.39亿元、0.5亿元、0.5亿元、0.5亿元、0.8亿元、0.4亿元、0.12亿元、0.4亿元、0.15亿元；新增股东华安发展六安置地投资有限公司以货币方式按每元注册资本2.1元的价格向华安有限增资0.4亿元。其后，华安有限与上述增资方分别签订《增资协议书》。
　　日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具《华安证券有限责任公司拟增资扩股项目资产评估报告书》（沃克森评报字[2012]第0069号），确认评估基准日日华安有限每元注册资本评估值为1.78元。日，安徽省国资委对前述评估结果予以备案。日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复》（皖国资产权函[号），批准华安有限本次增资扩股方案。日，安徽证监局出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（皖证监函字[号），核准华安有限注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元。日，华普天健出具《验资报告》（会验字[号），对本次增资予以验证。日，华安有限完成本次增资的工商变更登记手续。
　　9、2012年12月整体变更为股份有限公司
日，国家工商总局出具“（国）名称变核内字[2012]第1286号”《企业名称变更核准通知书》，核准“华安证券有限责任公司”名称变更为“华安证券股份有限公司”。日，华安有限召开股东会，会议审议通过《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的方案》的议案，同意将华安有限整体变更为股份有限公司。同日，华安有限全体股东签订《发起人协议书》。
　　日，华普天健出具《审计报告》（会审字[号），确认华安有限截至日账面净资产值为4,048,642,779.14元。
　　日，中水致远出具《华安证券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告》（中水致远评报字[2012]第2032号），确认华安有限截至日净资产评估值为442,835.97万元。
　　日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函[号），批准华安有限整体变更为股份有限公司。日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[号），核准华安有限整体变更为股份有限公司。
　　日，华普天健出具《验资报告》（会验字[号）对本次整体变更的注册资本予以验证。同日，华安股份召开创立大会暨首次股东大会，会议批准将华安有限整体变更为股份有限公司，同意以截至日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元，按1:0.6968的折股比例折合为股份有限公司2,821,000,000股股份。
　　日，安徽省工商局核发注册号为071的《企业法人营业执照》。
参股控股公司
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