2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析(word)_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
专注教育考试门户类网站，为考生提供国内主...
评价文档：
&&¥5.00
&&¥5.00
&&¥5.00
喜欢此文档的还喜欢
2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析(word)
21年​证​券​从​业​资​格​考​试​《​基​础​知​识​》​真​题​及​答​案​解​析​(​w​o​r​d​)
阅读已结束，如果下载本文需要使用
想免费下载本文？
把文档贴到Blog、BBS或个人站等：
普通尺寸(450*500pix)
较大尺寸(630*500pix)
你可能喜欢2011年9月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
评价文档：
&&¥2.00
&&¥5.00
&&¥5.00
2011年9月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
阅读已结束，如果下载本文需要使用
想免费下载本文？
把文档贴到Blog、BBS或个人站等：
普通尺寸(450*500pix)
较大尺寸(630*500pix)
你可能喜欢一、根据重大法律、法规、政策出题
　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
　　例如：
　　1． 美国1864年的（ ）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
　　a．《麦克法顿法》 b．《国民银行法》
　　c．《证券法》 d．《格拉斯?斯蒂格尔法》
　　2． 1934年通过的（ ）不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。
　　a．《麦克法顿法》 b．《证券交易法》
　　c．《证券法》 d．《格拉斯?斯蒂格尔法》
　　3．下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：（ ）。
　　a．对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。
　　b．对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。
　　c．该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。
　　d．该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
　　4． 为进一步规范发展国债回购市场，我国发布了《银行间债券回购业务暂行规定》，1999年又发布了《凭证式国债质押贷款办法》等。（ ）
　　a．正确 b．错误
　　二、根据市场限制条件出题
　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
　　例如：
　　1．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有（ ）人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
　　a．1 b．2
　　c．3 d．5
　　2．日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用（ ）的方式发行股票。
　　a．全额预缴款、比例配售
　　b．上网定价发行
　　c．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
　　d．向二级市场投资者配售
　　3．证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料，下列几项正确的是：（ ）。
　　a．申请报告、股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
　　b．公司设立批准文件\营业执照复印件。
　　c．内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
　　d．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
　　4．保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（ ）
　　a．正确 b．错误
　　三、根据概念出题
　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
　　例如：
　　1．（ ）是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。
　　a．募集设立 b．发起设立
　　c．合伙设立 d．注册设立
　　2．（ ）是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承担责任者。
　　a．公司董事 b．公司股东
　　c．发起人 d．合伙人
　　3．（ ）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
　　a．账务清理 b．资金核实
　　c．资产清查 d．价值重估
　　4．法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。（ ）
　　a．正确 b．错误
　　四、根据时间要求出题
　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
　　例如：
　　1． 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。
　　a．3 b．5
　　c．6 d．12
　　2．采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（ ）日内主持召开公司创立大会。
　　a．10 b．20
　　c．30 d．60
　　3．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
　　a．5 b．10
　　c．15 d．20
　　4．上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。（ ）
　　a．正确 b．错误
　　5．自日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。（ ）
　　a．正确 b．错误 1&&&&&
看了“2011年证券从业资格考试出题方法揭秘：《发行与承销》”的网友还看了:
一、 根据重大法律、法规、政策出题。 　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政…… - [] - []
　　一、根据重大法律、法规、政策出题。　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和…… - [] - []
　一、根据重大法律、法规、政策出题。 　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政…… - [] - []
　一、根据重大法律、法规、政策出题 　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策…… - [] - []
上一篇文章： 下一篇文章：
&相关名师辅导文章公务员类外语类财会类职业资格类计算机类医学类建筑工程类其他
您现在的位置： >>
>> 正文内容
2011年证券从业资格考试出题规则总结
发布时间：日
十一、根据概念的分类出题
　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。
　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。
　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。
　　例如：
　　1. 日修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)。
　　A.向特定对象募集设立
　　B.定向募集设立
　　C.社会募集设立
　　D.公开募集设立
　　2. 目前，我国国债包括：(　　)。
　　A.记账式国债
　　B.无记名国债
　　C.凭证式国债
　　D.储蓄国债
　　十二、根据工作程序出题
　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。
　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。
　　例如：
　　1. 主承销商于(　　)日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
　　2. 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。下列说法正确的是：(　　)。
　　A.投资者申购(T日)。申购当日(T日)按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。
　　B.资金冻结、验资及配号(T+1日)。申购日后的第1天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16：00前，申购资金须全部到位，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上海证券交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(即16：00后按相关规定进行验资，确认有效申购和配号)。
　　C.摇号抽签、中签处理(T+2日)。申购日后的第2天(T+2日)，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。
　　D.资金解冻(T+3日)。申购日后的第3天(T+3日)公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。
　　3. 定价增发，T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　十三、根据主体的行为方式出题
　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
　　例如：
　　1. 股份有限公司采取(　　)设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
　　A.募集设立方式
　　B.发起设立方式
　　C.合伙设立方式
　　D.注册设立方式
　　2. 向原股东配股， 上市公司应采用《证券法》规定的(　　)方式发行。
　　A.承销
　　B.报销
　　C.代销
　　D.直销
　　3. 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点(　　)开设的人民币结算账户进行资金清算。
　　A.保险公司
　　B.证券公司
　　C.商业银行
　　D.邮政储蓄银行
　　十四、根据行为主体出题
　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
　　例如：
　　1. (　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
　　A.发行人
　　B.主承销商
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　2. 可转换公司债券发行人在发行结束后，可向(　　)申请将可转换公司债券上市。
　　A.主承销商
　　B.证券业协会
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　3. 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报(　　)备案。
　　A.国务院
　　B.证券交易所
　　C.中国证监会
　　D.中国保监会
　　4. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和(　　)备案。
　　A.国务院
　　B.国资委
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　十五、根据行为范围、定义外延等出题
　　例如：
　　1. 投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的(　　)。
　　A.承销业务
　　B.包销业务
　　C.并购业务的财务顾问
　　D.融资业务的财务顾问
　　2. 投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：(　　)。
　　A.公司融资
　　B.并购顾问
　　C.股票和债券等金融产品的销售和交易
　　D.资产管理和风险投资业务
　　3. 下列哪些项属于企业股份制改组的目的：(　　)。
　　A.确立法人财产权
　　B.建立规范的公司治理结构
　　C.增加企业收入
　　D.筹集资金
　　4. 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括：(　　)。
　　A.配股
　　B.增发新股
　　C.股利分配中的送红股
　　D.抛售原股份
　　5. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括下列哪几项：(　　)。
　　A.招股说明书及其附录和备查文件
　　B.招股说明书摘要
　　C.发行公告
　　D.上市公告书
上一篇：[ 03-14 ]
下一篇：没有了！
一键分享到：
%20'+encodeURIComponent(location.href))">2011年证券从业资格考试出题方法揭秘_《基础知识》_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
评价文档：
喜欢此文档的还喜欢
2011年证券从业资格考试出题方法揭秘_《基础知识》
21证​券​从​业​资​格​考​试​,​基​础​知​识​,​真​题​,​经​验​总​结​,​出​题​方​法
阅读已结束，如果下载本文需要使用
想免费下载本文？
把文档贴到Blog、BBS或个人站等：
普通尺寸(450*500pix)
较大尺寸(630*500pix)
你可能喜欢}