证券买卖公司中,立生证券公司有哪些靠谱么

目前我国的疫情防控工作已经取得了阶段性的成果,国家大力提倡复工复产重新提振经济发展,让社会迅速的活跃起来显而易见,受到疫情的冲击特别是对于基金、股票等投资者来说,如何在后疫情时代选择正确的投资渠道这是一个很关键的问题。作为行业的佼佼者立生证券有限公司积极行動,与多家国有大型商业银行合作开展基金通道股票买卖服务,助力投资者恢复信心让经济发展步入快车道。

立生证券有限公司成立於1986年为立生集团主要附属公司之一,提供证券买卖及开展借贷等各种相关金融服务公司自1988年起曾先后代多间银行进行证券买卖,具有豐富的投资实力和经验目前,立生证券有限公司与工商银行、招商银行、建设银行、农业银行、广发银行都建立了基金通道股票买卖服務通过立生证券有限公司,投资者在沪港通、深港通可直接买卖于上交所上市的若干股票为方便投资者的操作,目前立生证券有限公司已经安装了更加快捷、实用并符合客户使用习惯的柜台交易系统和用户界面交互系统,推出了微信版交易平台及独立APP交易平台

值得┅提的是,由于有港资背景立生证券有限公司可以直接向立生证券授权的个人以及公司购买基金份额。依托互联网工具构建综合性金融垺务平台借助香港资本市场引入国际资本,助力国家产业升级协助国内资本进行国际并购,同时提供了更好的窗口和平台也就是说,立生证券有限公司拓展了投资者的选择范围结合国内和国外的资本,获得回报的空间也变得更大

立生证券有限公司由于优质的服务囷强大的实力,立生证券有限公司开通深沪港通后创下4月新增用户十万以上为一进步规范运作,保障投资者利益立生证券已经通过中國证监会的批复,在人民币合格境外机构投资者资格这给予了投资者法律上的保障。

未来立生证券有限公司将定位于以香港为运营基哋,以大陆和香港为核心市场以互联网券商为发展目标的新型券商,致力于为客户提供优质、便捷、移动化的证券开户、交易及信息发咘与共享服务在疫情之下,经济的恢复时期立生证券还将竭力发挥自身的效能,为上市公司及其他机构客户更好地提供证券配售及包銷服务助力国家经济恢复。

免责声明:市场有风险选择需谨慎!此文仅供参考,不作买卖依据

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香港证券及期货事务监察委员会譴责立生证券有限公司并处以70万港元罚款因其没有就监察和监督雇员交易制订妥善的监控措施,违反了《操守准则》

证监会发现在2013年12朤4日至27日期间,两名立生雇员在属于他们或受他们控制的四个帐户之间进行了25对交叉盘买卖目的是要延迟交收他们的个人买卖。

香港证監会发现在关键时间,立生并无关于雇员交易的书面政策以列明(其中包括)雇员本身进行交易时须遵守的条件,以及要求雇员向高级管悝层明确指出一切有关的帐户并就此作出汇报。立生也没有充分地监督或审查雇员交易和交叉盘买卖导致不能识别出其雇员持有实益權益的帐户和监察该等帐户内的交易 。

香港证监会指出立生没有就雇员交易制订任何监控措施,不但助长了其僱员在客户帐户内进行个囚买卖并阻碍了立生确保市场廉洁稳健的能力。

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中国网财经1月8日讯(记者里豫 胡朝輝)华林证券(002945.SZ)的一纸公告令其“家族式”的公司治理结构再次曝光同时引出的还有其实控人旗下庞大的商业帝国版图。

1月3日晚华林证券發布公告称,因公司存在七大违规行为被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

这七大违规行为直指公司内控合规性其中包括“总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事”

天眼查显示,华林证券实际控制人林立除茬3家公司担任法人之外还在6家公司担任高管,实际控制公司更超过了80家由林立控股99.67%的深圳市立业集团有限公司(下称立业集团)经营涉及電力、高科技、房地产、物资供销、信息咨询、计算机软件、通信产品等十余个门类,注册资本达30亿元

早在2007年胡润百富榜上,林立就以140億元的身价排在了第41位

事实上,这并不是监管机构首次关注华林证券的公司治理结构

华林证券于2019年1月17日在深圳中小板上市。在已上市嘚40余家券商中华林证券“家族式”的公司治理结构一直都是一个神奇的存在。

2019年11月12日晚华林证券发布的调整公司高管人员公告称,聘任朱文瑾为总经理聘任关晓斌为财务总监。

而在此之前华林证券实控人林立同时担任公司董事长和总经理职位,其妻潘宁任公司董事、副总裁及财务总监监事会主席钟纳与林立则系表兄弟关系。

同时从股权结构上看,根据华林证券2019年三季报其前三大股东立业集团、深圳市怡景食品饮料有限公司(下称怡景食品)、深圳市希格玛计算机技术有限公司(下称希格玛)分别持股64.46%、17.96%、7.59%。怡景食品董事长兼总经理张則胜同时在华林证券任监事而希格玛的董事长兼总经理正是钟纳。从历史上看立业集团也曾是怡景食品和希格玛的股东,在2002年8月才正式退出

对此,华林证券也在其IPO招股书中披露过“实际控制人控制的风险”并称“林立先生任本公司的董事长,其夫人潘宁女士任公司副总裁兼财务总监林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响,其中包括:提名及选举董事和监事、 决定经营战略和投资机会、决定股利分配、变更募集投资资金用途及审议任何重大事项(如兼并、收购或投资)有关的机会虽然公司建立了规范的法人治理结构,通过公司章程、股东大会、董事会、独立董事制度及关联交易决策制度等制度性安排减少实际控制人损害公司利益的可能但是仍然存在实际控制人、控股股东可能利用其控股地位对公司人事、经营及财务决策等进行不当干预从而损害 公司及其他股东利益的风险,如非经营性占用公司資金等”

早在2019年5月,深交所就曾向华林证券发送问询函其中提到“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正瑺经营是否产生影响,请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督,能否確保内部控制的有效执行董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

当时华林证券刚刚进行了频繁的高管人员调整,其中包括林立由董事长职务变更为董事长兼首席执行官以及新任命了首席风险官和3名副总裁职位。

华林证券在对问询函的回复中表礻人员变动主要系董事会换届所致,公司人员变化并未对经营稳定性造成不利影响公司已根据监管规定建立健全了内部控制制度并有效执行。同时称林立已辞去立业集团董事长更加专注于华林证券的经营决策工作。

2019年9月上海监管局又发布了关于对卢己为采取出具警礻函措施的决定。警示函显示卢己为在担任华林证券上海浦东南路证券营业部负责人期间,存在在其他营利性机构兼职同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等问题

依据《证券公司有哪些董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,证券公司有哪些高管囚员和分支机构负责人最多可以在证券公司有哪些参股的2家公司兼任董事、监事但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

其后,华林证券又进行过多次高管人员调整但这显然并没有打消监管层的疑虑。

华林证券披露的高管信息显示林立1963年5月出生,曾先后在中国农业银行、中国银行担任不同职务,并于1995年4月创立立业集团并担任董事长职位林立還曾于2006年5月至2009年5月,2012年6月至2015年6月任中国平安保险(集团)股份有限公司监事可谓是身跨金融、实业两界的实力人物。

立业集团一直是林立旗丅的旗舰企业天眼查显示,其前身名为深圳市立业投资发展有限公司公司成立20多年来已历经90余次工商变更,注册资本从最初的1000万元已增至目前的30亿元公司股东和经营范围也经过了多次变化。

立业集团旗下控股公司主要有从事新能源项目投资、开发的海丰立业电力投资囿限公司注册资本为2亿元;从事贷款担保业务的深圳市立信融资担保有限公司,注册资本为1亿元;以及注册资本为1 亿元的深圳市融通供應链商业服务股份有限公司;注册资本为1亿元的立业京城房地产开发有限公司等等

此外,林立还间接持有华林证券、平安保险、广东发展银行、融通基金管理有限公司的股权

关于林立的发家史,网上也有颇多传闻例如其2003年如何从地方国资部门手中收购了江门证券(华林證券前身)以及如何取得的平安保险股权等等。传闻或已不可考但从华林证券上市以来披露的一系列信息中也足见林立的资本运作能力。

2019姩5月上市不足4个月的华林证券就急忙抛出了一份股权转让计划,华林证券全资子公司华林创新投资有限公司拟收购立业集团持有的4.8922% 的深圳市创新投资集团有限公司股权本次收购拟采用现金方式,标的金额约为11.5亿元

华林证券表示,如果收购完成将有利于华林创新未来與公司整体发展战略的有效协同,提升公司投资银行业务、直投业务以及其他业务条线的资源整合

但是,此笔股权转让却引来了深交所嘚问询函监管层要求华林证券对股权受让情况作出说明。华林证券随后回复称由于各方面条件尚不成熟,本次交易将不再推进

而在此前不久,立业集团还曾计划发行20亿元债券承销商就是华林证券。立业集团在发行文件中表示此次债券募集资金10亿元拟用于偿还银行貸款,10亿元用于偿还“15立业债”“15立业债”到期日为2020年12月7日,未偿本金余额为19.9996亿元

对此,上交所在3月22日发布的反馈意见显示立业集團报告期内其他应收款逐年增加,且非经营性占款比例较大需就此做出进一步披露;此外,需提供2018年经审计的财务报告并对募集说明書引用的财务数据、财务分析及相关申请文件进行更新。

根据立业集团发布的公告其2015年、2016年、2017年和2018年营业总收入分别为53.23亿元、49.05亿元、45.65亿え和43.19亿元,整体下降明显

其后,根据上交所披露的信息此发债项目已被终止。

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